财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照()与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
Ⅰ.业务复杂程度
Ⅱ.业务能力
Ⅲ.业务时间长短
Ⅳ.承担的责任与风险
财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括()。
Ⅰ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上,依据中国证监会的规定和监管要求,客观、公正地发表专业意见
Ⅱ.帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险,提出对策和建议,设计并购重组方案,并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件
Ⅲ.接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查。全面评估相关活动所涉及的风险
Ⅳ.就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务
财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当履行的职责有()。
Ⅰ.接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险
Ⅱ.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导,使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定,充分了解其应承担的义务和责任,督促其依法履行报告、公告和其他法定义务
Ⅲ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上,依据中国证监会的规定和监管要求,客观、公正地发表专业意见
Ⅳ.接受委托人的委托,向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料,并根据中国证监会的审核意见,组织和协调委托人及其他专业机构进行答复
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的条件有()。
Ⅰ.财务顾问主办人应不少于5人
Ⅱ.公司财务会计信息真实、准确、完整
Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录
Ⅳ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿,并对财务顾问的()等方面进行非现场检查或者现场检查。
Ⅰ.公司治理
Ⅱ.内部控制
Ⅲ.风险状况
Ⅳ.业务质量
上市公司并购重组活动中,财务顾问应当关注的事项有()。
Ⅰ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易
Ⅱ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈
Ⅲ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵
Ⅳ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括()。
Ⅰ.已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格
Ⅱ.实缴注册资本和净资产不低于人民币3000万元
Ⅲ.控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年来发生变化,信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
Ⅳ.具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元
证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当向中国证监会提交的基本文件有()。
Ⅰ.董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历
Ⅱ.符合《上市公司并购重组财务顾问管理办法》规定条件的财务顾问主办人的证明材料
Ⅲ.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告
Ⅳ.律师出具的法律意见书
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