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[单项选择]基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。
A. 基金客户
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 监管机构
[单项选择]根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金（），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分做为（）的附件。
A. 销售协议、基金合同
B. 销售协议、招募合同书
C. 代理协议、基金合同
D. 代理协议、招募说明书
[单项选择]办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向（）进行注册。
A. 中国证监会派出机构
B. 中国工商局
C. 中国证券业协会
D. 中国人民银行
[单项选择]基金募集申请获得（）核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。
A. 中国人民银行
B. 工商局
C. 中国证监会
D. 中国银监会
[单项选择]基金代销业务是指银行接受基金管理人的委托，签订书面代销协议，代理基金管理人销售基金，受理投资者基金认购、申购和赎回等业务申请，收取手续费，同时提供配套服务的一项（）
A. 托管业务
B. 银行业务
C. 中间业务
D. 代理业务
[单项选择]
基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，（）不属于其破产财产或者清算财产。
Ⅰ.基金销售结算资金
Ⅱ.基金份额
Ⅲ.机构的自有资产
Ⅳ.机构经营获得的利润
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构（）。
Ⅰ．从事基金销售业务
Ⅱ．办理基金份额登记
Ⅲ．办理基金托管业务
Ⅳ．办理基金估值核算
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有．这种基金发行方式称为（）
A. 基金承销
B. 基金代销
C. 基金包销
D. 敞开发售
[单项选择]基金销售机构对于通过基金业协会资质并获得基金销售资格的基金销售人员，将会（）。
A. 办理执业注册
B. 后续培训
C. 执业年检
D. 以上全部
[单项选择]以下关于基金销售机构和基金销售支付机构的职能，不正确的是（）。
A. 基金销售机构应当向投资人充分揭示投资风险和市场风险
B. 基金销售机构应当根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品
C. 基金销售机构应当按照国务院证券监督管理机构的规定进行注册或者备案
D. 基金销售支付机构应当按照规定办理基金销售结算资金的划付，确保基金销售结算资金安全、及时划付
[判断题]基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。
[单项选择]在销售基金时，基金销售机构应当通过（）对基金产品的风险进行评价。
A. 自身
B. 基金投资者
C. 第三方机构
D. A或C
[单项选择]
在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动，其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动，募集行为包含（）等活动。
Ⅰ.推介基金
Ⅱ.发售基金份额（权益）
Ⅲ.办理基金份额（权益）认缴
Ⅳ.退出
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（）。
A. 投资人利益优先原则
B. 全面性原则
C. 客观原则
D. 及时性原则
[多项选择]证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理以下业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件（）
A. 转托管，指定交易、撤销指定交易。
B. 交易密码挂失。
C. 开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式。
D. 与客户签订融资融券等信用交易合同。
[单项选择]基金销售机构是（）机构。
A. 直接募集
B. 间接募集
C. 受托募集
D. 以上都是
[判断题]各基金销售机构开展基金销售业务的网点应有一名以上人员具备基金销售业务资质的要求。
[多项选择]证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理资金账户（）等业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A. 开户
B. 销户
C. 变更
D. 资金存取
[多项选择]证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理资金账户开户、销户、变更，资金存取等业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的（）和交易的（），核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A. 自然人
B. 法人
C. 受益人
D. 实际受益人
