更多"在合规监管方式下，监管部门主要做两项工作：一是制定规定，二是检查规定的"的相关试题:
[多项选择]在合规为本监管方式下，监管部门的主要工作是（）。
A. 对银行业务的各类风险进行评估
B. 评价银行经营状况
C. 维护银行业内部秩序
D. 制定规定
E. 检查规定的执行情况
[单项选择]合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，这一合规管理原则是（）。
A. 专业性原则
B. 指导性原则
C. 协调性原则
D. 客观性原则
[单项选择]以下不属于个贷中心监管支付方式合规性工作内容的是（）。
A. 定期监管新发放贷款支付方式是否符合个人用信管理相关规定
B. 监管受托支付管理要求落实情况是否符合监管要求
C. 定期对经营行上报自主支付方式贷款的用途证明、勾对清单进行核对
D. 审核经营行可疑线索认定结果及处置整改方案
[多项选择]下列对于自主支付贷款用途合规监管应采取的工作包括（）。
A. 填写交易证明
B. 归集交易证明
C. 审查交易证明
D. 勾对交易证明
[单项选择]商业银行应确保任何合规管理部门工作的（）都受到合规负责人的适当监督，不妨碍银监会的有效监管。
A. 绩效考核
B. 外包安排
C. 内部协调机制
D. 督导检查
[单项选择]（）巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部合规部门》的高级文件。
A. 2004年4月29日
B. 2005年4月29日
C. 2004年6月29日
D. 2005年6月29日
[多项选择]银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，（）商业银行合规风险管理的有效性。
A. 监督
B. 检查
C. 评估
D. 评价
[单项选择]根据监管部门有关规定，商业银行合规内审人员占全体从业人员的比例应为（）。
A. 0.5%
B. 1%
C. 2%
D. 5%
[多项选择]个贷中心定期对贷款用途的真实性、合规性等进行监管，工作内容包括（）。
A. 批量筛查贷款用途风险线索
B. 指定专人核实贷款资金实际用途
C. 监管支付方式合规性
D. 定期收集、审查自主支付方式贷款的交易证明，核对用途是否与合同约定一致
[多项选择]根据巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定，银行的合规特指遵守（）。
A. 法律
B. 法规
C. 监管规则
D. 自律规则
E. 标准
[单项选择]合规管理的（）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
A. 公正性
B. 协调性
C. 公正性
D. 健全性
[单项选择]用途合规监管的主要目标为：（）
A. 确保贷款存续期间客户联络方式始终有效
B. 确保采取自主支付的贷款交易证明归集及时
C. 确保抵押权证办理及时，避免抵押价值悬空
D. 确保我行管理的抵（质）押品的物品属性合法、足值
[单项选择]下列对合规性的监管指标说法错误的是（）
A. 商业银行的流动性覆盖率应当不低于100％
B. 商业银行的流动性比例应当不低于25％
C. 商业银行的存贷比应当不高于75％
D. 商业银行的存贷比应当不高于25％
[判断题]银行应该遵守所有开展业务所在国家或地区的适用法律和监管规定，合规部门的组织方式和结构以及合规部门的职责应符合当地的法律和监管要求。
[单项选择]（）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
A. 公平性
B. 协调性
C. 公正性
D. 健全性
[多项选择]合规人人有责，合规并不仅仅是合规部门或合规管理人员的职责，更是银行所有员工的责任。合规工作与（）息息相关。
A. 每个流程
B. 各个岗位
C. 每个员工
D. 借款人
E. 服务对象
[单项选择]农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》，其中《合规风险评估报告》包括以下（）内容。
A. 合规经理的任职要求
B. 违规事（案）件分析
C. 合规经理的工作职责
D. 不良贷款、计差错情况等
[多项选择]对仓储监管机构资质进行评价，旨在甄别仓储监管机构的（），掌握仓储监管机构货物监管的工作流程和管理模式，限制进入和主动退出实力弱、管理不规范的仓储监管机构。
A. 经济实力
B. 运营水平
C. 信用状况
D. 货物监管能力
[判断题]监管协调有狭义和广义之分，由于广义金融监管协调的主体承担了绝大多数的监管工作，因此一般所说的金融监管协调主要是指广义的协调。（）
