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发布时间:2023-10-14 05:52:53

[单项选择]关于基金公司投资流程描述错误的是()。
A. 基金经理制定总体的投资规划
B. 基金经理向交易部下达指令
C. 基金经理提供具体的投资方案
D. 交易部向基金经理反馈交易执行情况

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[单项选择]

关于基金公司投资交易流程的描述正确的是()。
①形成投资策略
②构建投资组合
③执行交易指令
④绩效评估与组合调整
⑤风险控制


A. ①②③④
B. ①②③④⑤
C. ②③④⑤
D. ①③④⑤
[单项选择]关于一般基金份额登记流程的描述错误的是()。
A. 投资者的申购和赎回信息于T日通过代销机构网点传送至代销机构总部,并由总部汇总后统一传送至注册登记机构
B. 注册登记机构于T+1日对T日的申购和赎回进行确认,并将确认结果登记至投资者账户
C. 注册登记机构依据T日申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值对申购和赎回进行确认
D. 注册登记机构于T+1日将确认结果下发至各代销机构,各代销机构再下发至各所属网点,至此,注册登记机构完成基金份额登记
[单项选择]以下关于基金份额净值的描述错误的是()。
A. 基金份额净值是开放式基金申购份额计算的基础
B. 基金份额净值由基金托管人计算后,将结果发送给估值主要负责人的基金管理人进行复核
C. 基金份额净值是开放式基金赎回金额计算的基础
D. 基金份额净值等于基金资产净值除以当日基金份额的余额数量
[单项选择]下列关于基金持有人,描述错误的是()。
A. 基金的管理人
B. 基金的受益人
C. 基金资产所有者
D. 基金的出资人
[单项选择]下列各项关于基金估值程序的描述错误的是()。
A. 基金管理人每个交易日对基金资产估值,并将估值结果发给基金托管人
B. 基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人
C. 基金注册登记机构在基金估值之前完成申购、赎回数额的结算工作
D. 基金管理人对外公布基金净值信息
[单项选择]下列关于私募股权投资基金运行流程的描述不正确的有()。
A. 首先应进行项目寻找与项目评估,之后进行融资并获取出资承诺
B. 首先应进行融资并获得出资承诺,之后进行项目寻找与项目评估
C. 私募股权基金的第二阶段是投资决策
D. 私募股权基金的第三阶段是投资管理
[单项选择]下列关于房地产投资信托基金特点,描述错误的是()。
A. 流动性强
B. 抵补通货膨胀效应
C. 风险较低
D. 信息不对称程度高
[单项选择]关于分级基金份额认购的描述错误的是()。
A. 场外认购合并募集的分级基金是以母基金份额认购,并自动拆分为子基金份额
B. 场内认购合并募集的分级基金是以母基金份额认购,并自动拆分为子基金份额
C. 场外认购分开募集的分级基金是以子基金份额认购
D. 场内认购分开募集的分级基金是以子基金份额认购
[单项选择]关于基金销售方式的描述,错误的是()。
A. 直销方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售,专业性弱
B. 代销机构的营业网点数量众多,受众范围广
C. 直销方式的销售网络往往通过基金公司的分支机构网点铺开,数量有限,推广效果有限
D. 以直销方式销售基金时,基金公司承担固定成本,针对特定目标客户可以大幅降低营销成本
[单项选择]关于基金募集的相关描述,错误的是()。
A. 基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务
B. 基金募集申请获得中国证监会核准前,可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
C. 基金募集申请获得中国证监会核准后,可以向公众公布基金宣传推介材料
D. 基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众发售基金份额
[单项选择]下列关于基金估值因素描述错误的是()。
A. 基金估值的频率与基金的组织形式有关
B. 开放式基金的估值频率要高于封闭式基金
C. 基金估值时应坚持采取同样的估值方法、
D. 基金变更估值方法与基金投资运作无关,因此无需进行披露
[单项选择]下列关于基金机构投资者的说法错误的是()。
A. 一般具有较为雄厚的资金实力
B. 由证券投资专家进行管理
C. 是一个有独立法人地位的经济实体
D. 主要投资于单个基金
[单项选择]下列关于开放式基金认购程序的描述错误的是()。
A. 投资者在认购时需要提前在证券登记机构开立证券账户
B. 投资者可以在募集期内多次认购基金份额
C. 投资者在提出认购申请时需要全额缴款
D. 投资者的认购是否成功需要经过注册登记机构的确认
[单项选择]下列关于开放式基金巨额赎回的描述错误的是()。
A. 出现巨额赎回时,至少需要接受额度占基金总份额10%的赎回请求
B. 被延期的赎回请求,在下一开放日办理,并享有优先赎回权
C. 连续2个开放日以上出现巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回请求
D. 对于超过基金总份额10%的部分赎回请求,可以延期赎回
[多项选择]下列关于手机银行购买基金描述错误的是()
A. 手续费8折
B. 手续费7折
C. 手续费9.5折
D. 不打折
[单项选择]下列各项关于基金估值的法律依据描述错误的是()。
A. 《中华人民共和国证券投资基金法》是基金估值所依据的最主要的法律
B. 《中华人民共和国证券投资基金法》规定基金估值的第一责任人是基金管理人
C. 《基金合同的内容与格式》要求基金公司建立信息披露制度
D. 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》规定变更估值方法时要进行公告
[单项选择]下列各项关于基金资产估值的概念描述错误的是()。
A. 基金资产估值需要按一定的原则和方法对基金所拥有的全部资产进行估算
B. 基金资产估值需要按一定的原则和方法对基金所拥有的全部负债进行估算
C. 基金资产估值是按照一定原则和方法确定基金份额交易价格的过程
D. 基金资产估值的核心内容是确定资产的公允价值
[单项选择]下列各项关于基金份额净值的用途描述错误的是()。
A. 用于分析基金所投资股票的风格
B. 用于计算申购基金份额时的资金金额
C. 用于计算赎回基金份额时的资金金额
D. 用于评价基金的投资业绩
[单项选择]关于开放式基金申购的描述错误的是()。
A. 投资者人申购基金份额时必须全额缴款
B. 申购基金成功后,登记机构会在T+1日办理增加权益的登记手续
C. 投资者自T+2日可以赎回该部分基金份额
D. 申购费用的计算以申购金额为基础

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