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[单项选择]（）尽职调查是整个尽职调查工作的核心。
A. 业务
B. 财务
C. 法律
D. 资源
[单项选择]
尽职调查报告至少包括（）。
Ⅰ．业务尽职调查
Ⅱ．人事尽职调查
Ⅲ．法律尽职调查
Ⅳ．财务尽职调查
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]授信工作尽职调查是指商业银行总行及分支机构授信工作尽职调查人员对（）的尽职情况进行独立地验证、评价和报告。
A. 授信工作部门
B. 授信工作岗位
C. 授信工作人员
D. 授信工作制度
[单项选择]商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能，调查可采取的方式有（）。
A. 现场
B. 非现场
C. 聘请外部专家或委托专业机构
D. 以上都包括
[判断题]商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能，调查要采取现场方式进行。必要时，可聘请外部专家或委托专业机构开展特定的授信尽职调查工作。
[单项选择]调查发现存在违规行为的，调查人员应制作事实见面材料（授信业务责任认定《尽职调查工作底稿》可视同见面材料），送交（）签字确认。
A. 调查人
B. 调查组
C. 被调查人
D. 被调查人单位负责人
[多项选择]以尽职调查的内容划分，尽职调查可分为（）。
A. 业务尽职调查
B. 财务尽职调查
C. 法律尽职调查
D. 其他尽职调查（包括但不限于环境保护、劳动人事、工程等方面）
[单项选择]授信工作尽职调查范围是（）
A. 授信业务逾期、欠息或垫款90天以上，五级不良授信业务
B. 涉及司法立案的授信业务
C. 其他应开展尽职调查的授信业务
D. 以上都是
[多项选择]金融机构可从以下哪些方面衡量本机构开展客户尽职调查工作的难度（）。
A. 客户背景
B. 客户社会经济活动特点
C. 客户声誉
D. 权威媒体披露信息
[单项选择]各级（）和信用风险管理部门根据工作需要对授信调查部门所开展的授信调查工作进行现场检查和尽职调查。
A. 稽核部门
B. 公司业务部门
C. 国际业务部门
D. 法律部门
[判断题]投资银行业务中，尽职调查不仅仅是简单的搜集、整理与汇总的工作，还需要业务人员有能力在进行尽职调查时发现文本后的客观事实或反映出的事件本质问题。
[单项选择]尽职调查结果为尽职的授信工作人员，授信业务出现问题时，应予（）
A. 经济处罚
B. 记过处分
C. 免责
D. 辞退
[单项选择]授信工作尽职调查的归口管理部门为（）
A. 信用风险管理部授信管理中心
B. 信用风险管理部授信审批中心
C. 信用风险管理部资产保全中心
D. 监察部门
[单项选择]对在尽职调查和估值定价过程中未按规定开展尽职调查或调查不实不细的造成不良后果的有关责任人员给予何种处分（）。
A. 警告
B. 记过
C. 降级
D. 警告至记大过
[多项选择]保险机构应综合考虑客户背景、社会经济活动特点等各方面情况，衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度，评估客户风险。客户风险子项包括（）
A. 客户信息的公开程度
B. 客户所持身份证件或身份证明文件的种类
C. 自然人客户财务状况、资金来源、年龄
D. 非自然人客户的股权或控制权结构、存续时间
[多项选择]尽职调查是风险资本家在评估风险企业时常用的手段，以下关于尽职调查的说法正确的是（）
A. 尽职调查是指风险资本家在投资前对风险企业的现状.成功前景及其管理层所做的独立的调查
B. 风险投资项目再通过初步评估后，风险资本家即开始对该项目展开尽职调查
C. 尽职调查通常需要集中进行并认真细致地开展，因此一般需要花费数月的时间
D. 尽职调查的范围非常广，是一般的银行信贷调查无法比拟的，也是证券分析师的投资分析无法相比的
E. 尽职调查分为三个层次分别是：一般询问、业务回顾、管理考察
[单项选择]保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于（）。
A. 提交发行申请文件前的尽职调查
B. 发审会前重大事项的调查
C. 发审会后重大事项的调查
D. 上市前重大事项的调查
[判断题]华夏银行进行尽职调查的范围包括新增问题贷款、涉及司法立案的授信业务和其他应展开尽职调查的授信业务。（）
