更多"经济法的法律渊源包括宪法、法律、行政法规、地方性法规、部门规章、司法解"的相关试题:
[单项选择]部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。
A. 《中华人民共和国企业破产法》
B. 《证券发行与承销管理办法》
C. 《上市公司信息披露管理办法》
D. 《证券市场禁入规定》
[单项选择]我国建设工程合同管理的法律体系主要由法律、行政法规、部门规章和司法解释构成，其中，以下属于行政法规的是（）。
A. 2000年1月1日起开始实施的《中华人民共和国招标投标法》
B. 2000年9月20日国务院发布的《建设工程勘察设计管理条例》
C. 财政部与建设部2004年10月20日印发的《建设工程价款结算暂行办法》
D. 建设部2007年6月26日颁布的《建筑业企业资质管理规定》
[多项选择]工程建设法规及政策包括法律、行政法规、部门规章和规范性文件，地方性法规、自治条例和单行条例、规章和规范性文件。下列文件属于部门规章的是（）
A. 建设工程监理规模范围与标准规定
B. 实施工程建设强制性标准监督规定
C. 招标公告发布暂行办法
D. 关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见
[判断题]地方性法规、部门规章和地方性规章及其他规范性文件规定的行业归口管理部门的专项审批，不作为公司登记的前置条件。
[单项选择]我国现行城建档案法制由国家法律、行政法规、地方性法规、部门规章、地方政府规章和（）六个层面内容组成。
A. 规范性文件
B. 行政许可
C. 业务规范
D. 技术标准
[单项选择]
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规的，中国证监会及其派出机构可对其实施的处罚有（）。
Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
Ⅱ.责令清理违规业务
Ⅲ.责令暂停新增客户
Ⅳ.责令处分有关人员等监管措施
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并且应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的（）相匹配。
Ⅰ.投资经验
Ⅱ.公司规模
Ⅲ.风险控制水平
Ⅳ.管理能力
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
在证券公司客户资产管理业务中证券公司违反法律、行政法规的规定因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿或者因等原因不能履行职责的证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜资产管理合同应当对此作出相应约定（）。
Ⅰ.停业
Ⅱ.解散
Ⅲ.撤销
Ⅳ.破产
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会报告。
A. 7
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]
在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。
Ⅰ.停业
Ⅱ.解散
Ⅲ.撤销
Ⅳ.破产
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
（）应依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务活动实行规范有序的自律管理和行业指导。
Ⅰ.中国证券业协会
Ⅱ.证券交易所
Ⅲ.期货交易所
Ⅳ.证券登记结算机构
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
A. 6个月
B. 1年
C. 3-5年
D. 5年以上
[单项选择]
证券公司从事客户资产管理业务，应当（）。
Ⅰ.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定
Ⅱ.遵循公平、公正的原则
Ⅲ.维护客户的合法权益
Ⅳ.诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。
A. 1～3
B. 2～5
C. 3～5
D. 1～5
[单项选择]部门规章和地方性规章应当在公布后的（）日内报国务院备案。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
