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[单项选择]在上市公司增资发行的方式中，（）是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式。
A. 公开增发
B. 定向增发
C. 发行可转换公司债券
D. 配股
[单项选择]
非公开募集基金财产的证券投资，包括（）
Ⅰ.买卖公开发行的股份有限公司的股票
Ⅱ.买卖公开发行的股份有限公司的债券
Ⅲ.买卖公开发行的股份有限公司的基金份额
Ⅳ.买卖国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]有限责任公司与股份有限公司的区别之一是，前者不能向社会公开募集股份，后者可以通过对外发行股票，向社会募集资金。
[单项选择]采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交（）表决通过。发起人向社会公开募集股份的，须向（）报送公司章程草案。
A. 创立大会；中国证监会
B. 监事会；中国证监会
C. 股东大会；财政部
D. 董事会；财政部
[单项选择]
上市公司公开发行新股包括（）。
Ⅰ.向原股东配售股份
Ⅱ.向不特定对象公开募集股份
Ⅲ.向特定对象发行股票
Ⅳ.向原股东公开募集股份
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
[单项选择]根据公司法规定，发起人持有的公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让
A. 两年
B. 半年
C. 九个月
D. 一年
[单项选择]公司债券采用分期发行方式的，发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行完成后（）个工作日内报中国证监会备案。
A. 3
B. 1
C. 10
D. 5
[单项选择]我国《公司法》规定，股份公司首次发行股票不得采用的发行价格是（）。
A. 时价
B. 等价
C. 溢价
D. 折价
[判断题]募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。
[判断题]向不特定对象公开募集股份，发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
[判断题]以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。
[单项选择]上市公司公开发行新股，向不特定对象公开募集股份，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均应不低于（）。
A. 6%
B. 10%
C. 15%
D. 16%
[单项选择]以募集设立方式股份有限公司的，发起人向社会公开募集股份，应当由（）承销。
A. 证券业协会推荐的证券公司
B. 依法设立的中介机构
C. 依法设立的证券公司
D. 证券交易所指定的证券公司
[单项选择]关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后（）内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。
A. 2日
B. 3日
C. 4日
D. 5日
[单项选择]
发行人募集资金用途符合规定是指（）。
Ⅰ.发行人募集资金原则上应当用于主营业务
Ⅱ.募集资金应当有明确的使用方向
Ⅲ.募集资金数额和投资项目应当与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应
Ⅳ.发行人董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
[单项选择]通过向投资者发行股份或受益凭证募集资金，再对各类金融产品进行组合投资的金融机构是（）。
A. 商业银行
B. 投资银行
C. 保险公司
D. 投资基金
