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[判断题]根据我国《证券法》的规定,证券公司经营证券投资咨询业务,必须经国务院证券监督管理机构批准。()
A.正确
B.错误
[判断题] 年新修订的《证券法》将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类,国家对证券公司实行分类管理。()
A.正确
B.错误
[判断题] 年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类,并建立以净资本为核心的监管指标体系。( )
A.正确
B.错误
[多选题]自2006年1月1日新修订的《证券法》实施,我国将证券公司分为经纪类和综合类证券公司,实行分类管理。 ( )
A.A
B.B
[多选题]根据我国《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有()。
A.停业整顿
B.托管
C.接管
D.行政重组
[单选题]1999年7月以后,根据《中华人民共和国证券法》,目前我国的经纪类证券公司能从事的证券业务是()。
A.承销
B.发行
C.自营买卖
D.交易中介
[多选题]根据我国现行的有关制度规定,下列各项中,()属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为
A.拒绝接受不符合规定的交易指令
B.诱导客户进行不必要的证券买卖
C.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
D.接受客户的全权委托
[多选题]根据《证券法》规定和证券法原理,下列哪些选项是正确的?
A.证券法上的证券均具有流通性
B.证券代表的权利可以是债权
C.所有证券投资均具有风险性
D.所有证券发行均应公开进行
[单选题]我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,注册资金限额为人民币()。
A.5亿元
B.五千万元
C.三千万元
D.一亿元
[单选题]我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,注册资本最低限额为人民币()。
A.五亿元
B.一亿元
C.五千万元
D.三千万元
[单选题]根据我国《证券公司监督管理条例》,关于证券公司市场准人条件的说法错误的是( )。
A.证券公司股东的出资应是货币或经营中必需的非货币资产
B.入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得成为证券公司的实际控制人
C.单位或个人可以委托他人或接受他人委托,持有证券公司股权
D.证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历
[单选题]根据我国《证券公司监督管理条例》, 关于证券公司市场准入条件的说法,错误的是( )。
A.证券公司股东的出资应是货币或经营中必须的非货币资产
B.入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年着不得成为证券公司实际控制人
C.单位或个人可以委托他人或接受他人委托,持有证券公司股权
D.证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历