更多"[判断题]我国的经纪类证券公司,只能做经纪业务,不能做自营、承销和其他"的相关试题:
[判断题] (判断题)经纪类证券公司可以经营经纪业务和自营业务以及咨询业务( )
A.正确
B.错误
[判断题] (判断题)经纪类证券公司只能经营经纪类业务( )
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司的主要业务包括( )。
Ⅰ、证券承销业务；
Ⅱ、证券自营业务；
Ⅲ、证券资产管理业务；
Ⅳ、证券投资咨询业务。
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题] 我国证券公司的主要业务包括( )。
Ⅰ．担保业务
Ⅱ．证券承销与保荐业务
Ⅲ．证券资产管理业务
Ⅳ．证券自营
A. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
[判断题] (判断题)我国《证券法》出台之后,经纪业务和自营业务分开办理,不得混合操作。()答案:
A.正确
B.错误
[判断题] (判断题)在发行审核制度改革后,承销业务管理的核心是规范业务流程,控制承销风险()答案:
A.正确
B.错误
[判断题]银行理财子公司应当确保理财业务与自营业务相分离
A.正确
B.错误
[判断题] (判断题)证券公司的主要业务是发行证券、代理买卖证券、自营、咨询、资产管理以及其他业务等( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《山东省农村商业银行自营业务管理暂行规定》，农村商业银行应加强自营业务审计监督，（ ）至少对内控制度执行情况、业务开展情况和风险状况进行一次专项审计。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
[单选题]我国银行业实行“分业经营”原则，商业银行不得进行( )等业务。
Ⅰ、股票自营
Ⅱ、发行理财产品
Ⅲ、股票承销
Ⅳ、代销基金
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
[判断题]我行具有北京金融资产交易所'债权融资计划'业务主承销商资格。债权融资计划是我行通过北金所为重点客户提供的灵活便利的创新融资解决方案，可用于偿还借款，补充流动资金等各类需求。一次备案，两年有效，价格优惠，配置灵活。我行开展的是以投资为目的的承销，配合我行审批链条短、推进效率高的优势，从资金规模、期限分配、用途梳理等多角度为客户解决后顾之忧。
A.正确
B.错误
[单选题]()是指承销商在发行期内将承销的债券向其他结算成员(和分销认购人)进行承销额度的过户。
A.分销业务
B.现券业务
C.质押式回购业务
D.买断式回购业务
[单选题]在自营业务运作流程方面，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略等
Ⅱ．自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作
Ⅲ．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
Ⅳ．自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，( )一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。
A. 财政部和中国人民银行
B. 财政部和中国证监会
C. 中国证监会和中国人民银行
D. 财政部、中国人民银行和中国证监会
[单选题]在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由( )每年确定的。
A. 财政部和中国人民银行
B. 财政部和中国证监会
C. 中国证监会和中国人民银行
D. 财政部、中国人民银行和中国证监会
[多选题]商业银行应严格隔离委托贷款业务与自营业务的风险，严禁以下行为（ ）：
A.代委托人确定借款人
B.参与委托人的贷款决策
C.代委托人垫付资金发放委托贷款
D.代借款人确定担保人
E.代借款人垫付资金归还委托贷款，或者用信贷、理财资金直接或间接承接委托贷款
F.为委托贷款提供各种形式的担保。
