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[单项选择]
下列属于我国基金管理公司的主要业务范围的有（）。
Ⅰ.企业年金管理业务
Ⅱ.资产管理业务的投资咨询服务
Ⅲ.信托投资管理业务
Ⅳ.证券投资基金的募集与管理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。
Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划
Ⅱ.保管人承诺保证最低收益
Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标
Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。
Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划
Ⅱ.保管人承诺保证最低收益
Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标
Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币（）。
A. 4000万元
B. 5000万元
C. 3000万元
D. 2000万元
[单项选择]法律规定，基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，责令改正，并（）；有违法所得的，没收违法所得。
A. 处以5万元以上30万元以下罚款
B. 处以5万元以上50万元以下罚款
C. 处以10万元以上30万元以下罚款
D. 处以10万元以上50万元以下罚款
[单项选择]
资产管理业务的主要类型有（）。
Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务
Ⅱ.为多个客户办理定向资产管理业务
Ⅲ.为多个客户办理集合资产管理业务
Ⅳ.为客户特定目的办理专项资产管理业务
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》规范的证券公司资产管理计划，无论集合计划、定向计划和专项计划，均为私募理财产品。
[单项选择]
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，（）对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。
I.中国证监会
Ⅱ.证券交易所
Ⅲ.证券登记结算机构
Ⅳ.中国证券业协会
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. I、Ⅱ、Ⅲ
C. I、Ⅱ、Ⅳ
D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]某基金前一日基金资产总值110，000万元，基金资产净值为100，000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%（一年按365天计算），则当日应计提的基金管理费为（）万元。
A. 3.6
B. 2.5
C. 4.2
D. 4.1
[单项选择]若股票型基金的管理费率和托管费率分别为1.5%和0.25%，则同类型特定客户资产管理业务的管理费、托管费率可以设定为（）。
A. 0.5%，0.1%
B. 1%，0.16%
C. 0.6%，0.13%
D. 0.8%，0.14%
[单项选择]
证券公司从事资产管理业务，（）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。
Ⅰ.业务人员具有证券从业资格
Ⅱ.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位
Ⅳ.以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ
C. Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[单项选择]
基金份额持有人是（）
Ⅰ.基金的出资人
Ⅱ.基金资产的所有者
Ⅲ.基金资产的管理人
Ⅳ.基金投资回报的受益人
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。
Ⅰ.定向资产管理业务
Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务
Ⅲ.集合资产管理业务
Ⅳ.其他资产管理业务
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]期货公司可以为单一客户办理资产管理业务，也可为特定多个客户办理资产管理业务。（）
[多项选择]证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。
A. 资金拆借
B. 抵押融资
C. 购买国债
D. 对外担保
[单项选择]
在证券公司客户资产管理业务中证券公司违反法律、行政法规的规定因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿或者因等原因不能履行职责的证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜资产管理合同应当对此作出相应约定（）。
Ⅰ.停业
Ⅱ.解散
Ⅲ.撤销
Ⅳ.破产
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
