更多"[判断题]金融机构作为洗钱的唯一渠道，要不断严格和完善金融监管制度。（"的相关试题:
[单选题]依据金融监管目标设置一类机构专门对金融机构和金融市场进行审慎监管，以控制金融业的系统风险；另一类机构专门对金融机构进行合规性管理和保护消费者利益的管理，此金融监管体制是（ ）。
A.统一监管体制
B.分业监管体制
C.“双峰式”监管体制
D.“牵头式”监管体制
[多选题]金融监管是指金融监管机构通过制定一些标准，对金融机构的经营行为实施有效约束，确保金融体系的安全稳健运行，这些标准主要涉及金融机构的( )。
A.收益标准
B.公司治理
C.市场准入
D.风险监管
E.市场退出
[判断题]根据我国金融监管法规规定，目前能够合法吸收公众存款的金融机构是非银行类金融机构。
A.正确
B.错误
[单选题]不同类型的金融机构的所有业务由不同的监管机构按照不同的标准和体系进行监管，这种金融监管机制是（ ）。
A.机构监管
B.全面监管
C.功能监管
D.目标监管
[判断题]通过金融监管可以保证金融机构不发生金融风险和损失。
A.正确
B.错误
[判断题]：经金融监管部门批准设立的从事贷款业务的金融机构及其分支机构，因发放贷款等相关金融业务引发的纠纷，不适用本规定。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构严重违反审慎性经营规则，银行业金融监管机构可以区别不同情形，对直接负责的董事，高级管理人员和其他直接责任人员给予通报批评，并处5万元以上50万元以下罚款。( )
A.正确
B.错误
[单选题]（ ），也称”结构性的早期干预和解决方案“，其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。
A.公开监管
B.高效监管
C.适度监管
D.审慎监管
[单选题]（2020年真题）下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（ ）。
Ⅰ银行理财产品
Ⅱ金融社会保障基金
Ⅲ集合资产管理计划
Ⅳ信托产品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列属于专业投资者的是（ ）。
Ⅰ．经有关金融监管部门批准设立的金融机构
Ⅱ．社会保障基金
Ⅲ．QFII
Ⅳ．RQFII
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列属于专业投资者的是（ ）。
Ⅰ．经有关金融监管部门批准设立的金融机构
Ⅱ．社会保障基金
Ⅲ．QFII
Ⅳ．RQFII
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题] 《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》中的其他处罚,是指金融监管部门认为必要的其他处罚,包括从业人员因存在违法、违规或违反机构内部规定_____及受到重大经济处罚。( )
A.被免职
B.被解聘职务
C.被责令辞职
D.应承担责任的单方辞职或解除劳动合同
[判断题]一部门主管是指中国银行业监督管理委员会作为反洗钱行政主管部门，负责全国的反洗钱监督管理工作。()
A.正确
B.错误
[单选题]我国反洗钱监管体制总体特点为“一部门主管、多部门配合”。“一部门主管”是指（）作为反洗钱行政主管部门，负责全国的反洗钱监督管理工作。
A.银保监会
B.中国人民银行
C.证监会
D.中国银行业协会
[多选题]中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，在负责全国的反洗钱监督管理工作中，应当履行哪些职责（ )
A. 组织协调全国的反洗钱工作
B. 制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章
C.监督检查金融机构履行反洗钱义务的情况
D. 在职责范围内调查可疑交易活动
