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[单项选择]负责审核《对外融资协议》、《代理协议》、《质押协议》、《转贷协议》等协议文本的机构为（）。
A. 承办分行
B. 总行公司业务
C. 总行法律事务部
D. 总行投资银行部
[单项选择]单一标的证券已质押数量占总股本超过（）的，证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。
A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 60%
[单项选择]以下哪个组合可以作为同一笔质押式回购交易的质押券？（）
A. 短期融资券与中期票据
B. 国债与短期融资券
C. 央票与企业债
D. 信用风险缓释凭证与政策性金融债
[判断题]股票的质押须在证券登记机关进行登记后才能生效。
[判断题]同一支理财产品仅允许同时办理一笔质押融资业务。
[判断题]任何股权的质押须在证券登记机关进行登记后才能生效。
[单项选择]
股票质押回购业务中，标的证券出现下列情形中的（），证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。
Ⅰ.标的证券对应的上市公司存在退市风险
Ⅱ.标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏
Ⅲ.单一标的证券已质押数量占总股本超过50%
Ⅳ.标的证券近期涨幅较高
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅠV
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]资产支持证券市场中一笔点击成交报价与一笔限价报价自动撮合需要满足的条件有哪些？（）
A. 两笔报价买卖方向匹配
B. 价格合适
C. 结算方式匹配
D. 清算速度一致
[单项选择]王明在华夏银行有2笔贷款，如果其中一笔出现不良，则小王的另一笔信贷业务（全额质押贷款业务除外）的风险分类应至少列为（）
A. 正常类
B. 关注类
C. 次级类
D. 可疑类
[单项选择]某客户向银行申请一笔1年个人理财产品质押贷款，该笔贷款还款方式需设定为（）。
A. 利随本清
B. 定期结息
C. 等额本息
D. 等额本金
[单项选择]某客户向银行申请一笔6个月个人理财产品质押贷款，该笔贷款还款方式需设定为（）
A. 利随本清
B. 定期结息
C. 等额本息
D. 等额本金
[判断题]有价证券质押的货币现金存单币种一般是人民币、港币、美元、英镑、欧元、日元、加元、澳元。
[单项选择]小王在华夏银行有3笔贷款，如果其中一笔出现不良，则小王的另两笔信贷业务（全额质押贷款业务除外）的风险分类应至少列为（）。
A. 正常类
B. 关注类
C. 次级类
D. 可疑类
[单项选择]以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[判断题]在承兑协议项下汇票到期日最迟的一笔承兑业务尚未解付之前，承兑协议项下的一笔或多笔承兑汇票已经到期解付，可以提前解除已到期部分抵、质押物（权利）上设立的担保或减轻保证人的担保责任。
[单项选择]符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。
A. 股票抵押回购
B. 股票质押回购
C. 股票约定回购
D. 股票报价回购
[单项选择]质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，由（）代全体债权人行使对质押证券的处置权。
A. 证券发起人
B. 证券机构
C. 中介机构
D. 证券监管机构
[单项选择]按照《证券法》的规定，以协议方式收购上市公司时，达成协议后，（）必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予以公告。
A. 收购人
B. 被收购公司的股东
C. 被收购公司
D. 中介机构
