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[判断题]金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易的情况予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构、特定非金融机构采取冻结措施后，除中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关另有要求外，应当及时告知客户，并说明采取冻结措施的依据和理由。
A.正确
B.错误
[判断题] 金融机构、特定非金融机构采取冻结措施后，除中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关另有要求外，应当及时告知客户，并说明采取冻结措施的依据和理由。
A.正确
B.错误
[单选题]发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,金融机构、特定非金融机构应当立即采取冻结措施。采取冻结措施后,应立即将资产数额、权属、位置、交易信息等情况以书面形式报告( )。
A.客户户籍所在地或注册地县级公安机关和市、县国家安全机关,同时抄报当地中国人民银行分支机构
B.资产所在地县级公安机关和市、县国家安全机关,同时抄报资产所在地中国人民银行分支机构
C.金融机构总部所在地县级公安机关和市、县国家安全机关,同时抄报金融机构总部所在地中国人民银行分支机构
D.只需冻结,无需报告
[判断题]金融机构和特定非金融机构应当采取预防、监管措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务。( )
A.正确
B.错误
[多选题]《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定，金融机构、特定非金融机构采取冻结措施后，应当立即将资产数额、权属、位置、交易信息等情况以书面形式报告资产所在地的？（）
A.县级公安机关
B.市、县国家安全机关
C.中国人民银行分支机构
D.司法机关
[多选题]客户属于联合国安理会相关决议名单范围的,金融机构和特定非金融机构应当立即按照通知要求采取相应措施,包括但不限于:( )。
A.停止金融账户的开立、变更、撤销和使用
B.暂停金融交易
C.拒绝转移、转换金融资产
D.停止提供出口信贷、担保、保险等金融服务
E.依法冻结账户资产
[判断题]金融机构、特定非金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应当立即采取冻结措施。
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构、特定非金融机构对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照()的相关规定执行。没有规定的，参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行？
A.中国人民银行
B.银监会、证监会、保监会
C.公安机关
D.国家安全机关
[判断题]识别为有非居民控制人的消极非金融机构的，金融机构无需收集并记录消极非金融机构及其控制人相关信息。
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构和特定非金融机构对国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构公告的恐怖活动组织及恐怖活动人员的资金或者其他资产，未立即予以冻结的，可给予的处罚措施包括？（）
A.由公安机关处十万元以上二十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以下罚款。
B.由公安机关处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处十万元以下罚款。
C.情节严重的，处二十万元以上罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款。
D.情节严重的，处五十万元以上罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处十万元以上五十万元以下罚款，可以并处五日以上十五日以下拘留。
