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[判断题]查询查复的办理应严格采取人员回避制度，联行往账经办人员不得从事查询业务，对账经办人员不得从事查复业务，来账经办人员不得办理经手业务的查复工作。
[多项选择]王五作为演出经纪人员，他不得从事以下哪些行为：（）
A. 出借演出经纪资格证书
B. 保存经纪业务记录
C. 在两家经纪公司从业
D. 保证演出内容健康合法
[单项选择]下列人员不得从事基金投资（）。
A. 中国境内合法个人投资者
B. 中国境内合法机构投资者
C. 境外个人投资者
[多项选择]研究人员不得从事下列活动（）。
A. 代理投资人从事证券、期货买卖
B. 向投资人承诺证券、期货投资收益
C. 与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
D. 为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
E. 利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
F. 法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为
[判断题]只有取得会计从业资格证书的人员，才能从事会计工作；未取得会计从业资格证书的人员，不得从事会计工作。
[单项选择]外包单位人员年龄原则上不得超过（）周岁。
A. 50
B. 55
C. 60
D. 65
[单项选择]担任委派会计岗位的人员年龄不得超过（）周岁。
A. 40
B. 42
C. 45
D. 50
[多项选择]有下列（）病症的人员，不得从事接尘作业
A. 胃炎
B. 严重的上呼吸道或支气管疾病
C. 心、血管器质性疾病
D. 活动性肺结核及肺外结核病
[单项选择]从事生产、销售假药企业或者其他单位，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员几年内不得从事药品生产、经营活动（）
A. 1年内
B. 3年内
C. 5年内
D. 10年内
[单项选择]未经专业技术培训人员，不得从事国家规定的（）作业。
A. 机械
B. 特种作业
C. 管理
[判断题]按照会计岗位设置必须坚持分离原则，业务操作人员与市场营销人员分离，操作人员不得从事直接代为客户办理凭证传递，账务记载、对账等具体柜面工作，但市场营销人员可以代客户办理上述业务。
[单项选择]患有深度近视的人员不得从事下列（）工作。
A. 电气维修
B. 浮选司机
C. 选煤司机
D. 清仓作业
[多项选择]证券投资咨询机构的从业人员不得从事（）行为。
A. 向客户提供买卖股票的咨询
B. 代理委托人从事证券投资
C. 与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
D. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票
[判断题]未取得药学专业技术职称任职资格的人员，不得从事处方调剂工作。
[单项选择]
按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。
Ⅰ.从事内幕交易
Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券
Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
Ⅳ.向客户做出投资不受揭失或保证最低收益的承诺
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）
Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
