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[单项选择]根据《山东银监局金融机构特别监管暂行办法》，山东银监局和各银监分局按（）对银行业金融机构实施特别监管
A. 监管权限
B. 机构类型
C. 违法行为
D. 风险程度
[多项选择]根据《山东银监局金融机构特别监管暂行办法》，特别监管金融机构认定后，由认定机构向其发出“特别监管通知书”，告知其（）等，并抄送其管辖行或当地政府。
A. 被特别监管的理由
B. 实施特别监管的措施
C. 特别监管解除条件
D. 银行风险评级
[多项选择]根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构从事衍生产品交易业务的人员应满足下列要求（）
A. 从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名，且无不良记录
B. 相关风险管理人员至少1名，且无不良记录
C. 风险模型研究人员或风险分析人员至少1名，且无不良记录
D. 交易人员与风险控制人员可以相互兼任
[判断题]山东银监局各监管部门和各银监分局建立特别监管档案，将其纳入机构档案管理。
[判断题]《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》指出，银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当做出责任认定，并报告监管机构。
[单项选择]《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，银行业金融机构原则上应当在立案之日起（）内对案件责任人员做出处理决定，并在决定后（）内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。
A. 3个月，5个工作日
B. 3个月，10个工作日
C. 1个月，10个工作日
D. 1个月，5个工作日
[简答题]银行业金融机构问责工作未按问责工作管理暂行办法执行如何处理？
[单项选择]《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人（）以上处分。
A. 记过
B. 降级
C. 记大过
D. 警告
[多项选择]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些方式不属于纪律处分（）
A. 责令辞职
B. 解除劳动合同
C. 开除
D. 要求赔偿经济损失
[单项选择]《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，纪律处分不包含（）
A. 记过
B. 留用察看
C. 警告
D. 通报批评
[多项选择]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些情形属于应当对有关案件责任人员从重处理的（）
A. 监管严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
B. 指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的
C. 案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
D. 发生重大、恶性案件，或二年内发生同质同类案件的
[多项选择]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些情形属于可以免予追究有关案件责任人员的（）。
A. 案发时主动反映、举报相关线索的
B. 自查发现、主动揭露案件的
C. 受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的
D. 因不可抗力造成违法违规的
[多项选择]外汇会计报表按报告期可分以下：（）（出自关于印发《农村合作金融机构外汇业务会计核算暂行办法》的通知）
A. 日计表
B. 月计表
C. 半年报表
D. 年终决算表
E. 旬计表
[多项选择]表内科目分为资产类、负债类和以下哪些？（）（出自关于印发《农村合作金融机构外汇业务会计核算暂行办法》的通知）
A. 资产负债共同类
B. 所有者权益类
C. 或有资产负债类
D. 损益类
[单项选择]《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件责任人员被撤职后，（）不得安排担任同职（级）及以上职务。
A. 三年内
B. 五年内
C. 二年内
D. 一年内
[判断题]《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构只需追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任。
