更多"以广告、公开劝诱或变相公开的方式发行的非公开发行股票会被视为公开发行。"的相关试题:
[单项选择]
非公开发行证券，不得采用（）方式。
Ⅰ.广告
Ⅱ.公开劝诱
Ⅲ.变相公开方式
Ⅳ.互联网宣传
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
在证券发行行为中，符合三公原则的做法是（）。
I.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
Ⅱ.发行人将公司发行信息提前告知给现有所有股东
Ⅲ.向不超过200人的不特定对象发行证券，必须经过证监会核准
Ⅳ.公开发行证券，报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. I、Ⅲ
D. I、Ⅳ
[单项选择]发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行过证券。
A. 6
B. 12
C. 18
D. 36
[单项选择]《中华人民共和国证券法》规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额的（）罚款。
A. 1%以上5%以下
B. 5%以上10%以下
C. 1%以上10%以下
D. 1%以上15%以下
[单项选择]下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是（）。
A. 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
B. 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款
C. 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
[单项选择]未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。
A. 1%～3%
B. 1%～5%
C. 3%～5%
D. 5%～10%
[单项选择]未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（），处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。
A. 银行同期贷款利息
B. 银行同期存款利息
C. 银行同期贴现利息
D. 银行同期拆借利息
[单项选择]未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的是（）
A. 责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
B. 处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款
C. 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
[单项选择]对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
A. 1万元以上10万元以下’
B. 2万元以上20万元以下
C. 3万元以上30万元以下
D. 5万元以上50万元以下
[单项选择]与不公开直接发行股票方式相比，公开间接发行股票方式（）。
A. 发行范围小
B. 发行成本高
C. 股票变现性差
D. 发行条件低
[单项选择]
下列属于变相公开发行证券的特征有（）。
Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
Ⅱ.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票
Ⅲ.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的
Ⅳ.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]《证券法》规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
[判断题]非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。其发行对象不超过10名。
[单项选择]以非特定公众投资者为对象，公开募集发行证券的发行方式是（）
A. 公募发行
B. 直接发行
C. 间接发行
D. 设立发行
[单项选择]根据《证券法》，发行人采用代销方式发行股票，代销期限届满，若向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的（），为发行失败。
A. 70%
B. 75%
C. 80%
D. 90%
[单项选择]（）指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。
A. 公募发行
B. 私募发行
C. 自行发行
D. 代理发行
