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[判断题]《证券法》规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
[多项选择]首次公开上市发行股票发行阶段，发行人领取发行核准批文后，投资银行业务部资本*市场管理人员提示发行人将（）传真至证券交易所，由证券交易所确定证券简称及证券代码。
A. 发行上市预计时间表
B. 发行核准批文
C. 证券简称及代码申请书
D. 营业执照
[判断题]私募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。
[多项选择]项目组根据清单核对发行人或委托人提供的尽职调查材料。项目组核对时可采取（）。
A. 材料原件核对方法
B. 现场实地核对方法
C. 关联机构访谈方法
[单项选择]
下列选项中，适用《证券发行与承销管理办法》的有（）。
Ⅰ.发行人在境内发行股票
Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券
Ⅲ.证券公司在境内承销证券
Ⅳ.投资者认购境内发行的证券
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]发行人应在注册债务融资工具后（）内完成首期发行。发行人如分期发行，后续发行应提前2个工作日向交易商协会备案。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 6个月
[单项选择]发行人应明确披露发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人（）以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。
A. 10％
B. 20％
C. 25％
D. 30％
[单项选择]股票发行人申请其发行的股票上市，股票发行人股本总额不少于人民币（）
A. 3000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 1.5亿元
[判断题]股票发行公告是发行人对公告投资人做出的事实通知。
[判断题]股票发行价格的确定关系到发行人、承销人和投资人的基本利益和股票上市后的表现，因此股票发行价格越低越好。
[判断题]预先披露的招股说明书（申报稿）是发行人发行股票的正式文件，应含有价格信息，但发行人不得据此发行股票。
[判断题]发行人应在招股说明书概览中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。
[单项选择]发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（）的罚款。
A. 10万以上50万以下
B. 10万以上60万以下
C. 30万以上50万以下
D. 30万以上60万以下
[单项选择]发行人应在（）中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。
A. “董事会声明与发行人提示”
B. “风险因素”
C. “招股说明书概览”
D. “发行人的基本情况”
[单项选择]扬基债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（）
A. 同一个国家
B. 两个不同国家
C. 三个不同国家
D. 四个不同国家
[单项选择]生活垃圾分类采取了什么样的激励机制，有效提高了居民参与度（）
A. 绿色账户
B. 小手拉大手
C. 绿袖标
D. 拥抱蓝天
[单项选择]发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是（）。
A. 处以10万元的罚款
B. 处以50万元的罚款
C. 处以100万元的罚款
D. 处以150万元的罚款
[单项选择]公司债券采用分期发行方式的，发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行完成后（）个工作日内报中国证监会备案。
A. 3
B. 1
C. 10
D. 5
