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[多项选择]下列关于大额交易和可疑交易报告制度的说法正确的有（）
A. 应当明确专人负责大额和可疑交易报告工作
B. 应当规定大额交易和可疑交易在内部发现、分析、审核及上报的工作流程
C. 应当规定涉嫌恐怖融资可疑交易报告的情形与流程
D. 应当规定涉嫌洗钱案件线索的分析、监测与报告流程
[单项选择]关于开工报告制度，下列说法错误的是（）。
A. 开工报告制度是国务院规定的政府主管部门的一种行政许可制度
B. 开工报告由建设单位向政府主管部门申报
C. 开工报告是审查建设单位应具备的开工条件
D. 开工报告是审查施工单位应具备的开工条件
[单项选择]关于船舶报告制度，下列说法中错误的是哪一个（）。
A. 报告系统的目的应清楚指明
B. 报告应简单，并使用国际标准报告格式
C. 报告的次数应保持最少
D. 各种船舶报告都应在规定的时间或地点严格执行，不得延误
[单项选择]关于检验报告的复核制度下列说法不正确的是（）。
A. 中控报告实行二级复核制
B. 产品检验报告实行三级审核制
C. 中控报告由分析工复核和技术员检查复核
D. 中控报告由中级工复核和高级工检查复核
[多项选择]针对注册会计师完成内部控制审计工作后所出具的内部控制审计报告，以下说法中，恰当的有（）。
A. 注册会计师在整合完成内部控制审计和财务报表审计后，需要分别对内部控制和财务报表出具审计报告
B. 注册会计师不应在审计报告中声明，在审计过程中没有发现严重程度低于重大缺陷的所有控制缺陷
C. 注册会计师需要在审计报告中清楚地表达对内部控制有效性的意见，并对内部控制有效性负责
D. 注册会计师需要评价根据审计证据得出的结论，以作为对内部控制的有效性形成审计意见的基础
[填空题]关于民事审判中的合议制度，以下说法正确的是（）。
[多项选择]关于个贷客户经理见习管理制度，以下说法正确的是（）。
A. 新准入的客户经理不得单独办理业务，需与已取得执业资格的个贷客户经理共同完成调查工作
B. 见习期满，所属经营机构对见习客户经理的见习表现进行评价
C. 对于离开执业岗位超过2年的个贷客户经理，再次办理个人信贷业务需重新执行个贷客户经理准入流程，且不可免除见习期
D. 见习期内，新准入的客户经理与已取得执业资格的个贷客户经理共同完成调查工作，由新准入的客户经理承担经办贷款的主要调查责任
[多项选择]关于个贷客户经理见习管理制度，以下说法错误的是（）。
A. A、B类个贷客户经理均执行见习管理制度
B. 见习期原则上不少于6个月
C. 见习期内，新准入的客户经理不得单独办理除个人住房贷款外的其他个贷业务
D. 个贷客户经理由B类升级为A类的准入流程与新申请的个贷客户经理相同，但可免除见习期
[多项选择]以下关于做市商制度的说法正确的是（）。
A. 做市商是负责向市场提供买卖报价并驱动交易发展的证券商
B. 做市商作为证券买卖双方共同的交易对手，以自有的证券和资金与投资者进行证券交易
C. 做市商通过买卖价差来补偿所提供服务的成本和费用
D. 做市商制度是指令驱动交易制度
[单项选择]关于审计报告日，以下说法中，错误的是（）。
A. 审计报告日是划分财务报表日后不同时段的关键时点
B. 如果管理层批准并签署已审计财务报表，注册会计师即可签署审计报告
C. 注册会计师在正式签署审计报告前，通常把审计报告草稿和已审计财务报表草稿一同提交给管理层
D. 注册会计师签署审计报告的日期通常与管理层签署已审计财务报表的日期为同一天，或早于管理层签署已审计财务报表的日期
[单项选择]工程项目应坚持逐级安全技术交底制度。以下说法错误的是（）
A. 工程开工前，应将工程概况、施工方法、安全技术措施等情况，向工地负责人、工班长进行详细交底
B. 两个以上施工队或工种配合施工时，应按工程进度定期或不定期地向有关施工单位和班组进行交叉作业的安全书面交底
C. 工程师每天工作前，必须跟项目经理进行书面的施工技术交底，必要时甚至向参加施工的全体员工进行交底
D. 工长安排班组长工作前，必须进行书面的安全技术交底，班组长应每天对工人进行施工要求、作业环境等书面安全交底
[多项选择]以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有（）
A. 交易所对会员设定起始保证金和维持保证金
B. 起始保证金与维持保证金数额应该相同
C. 交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度
D. 期货经纪人自己决定对客户的保证金要求
[单项选择]关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的报告主体，以下说法正确的是（）
A. 只适用于金融机构
B. 也适用于特定的非金融机构
C. 只适用于金融机构总部
D. 只适用于金融机构的所有分支机构
[多项选择]关于报告的形式，以下说法正确的是（）。
A. 特殊情况下报告可采取口头形式
B. 特殊情况下，可先口头报告简要情况，再书面报告详细情况
C. 特殊情况下，可先即时报告简要情况，再定期报告详细情况
D. 报告不能采取口头形式
[单项选择]客户经理维护客户关系过程中，应定期撰写分析报告，以下不属于分析报告制度的是（）。
A. 业务拓展报告
B. 重大事项专题报告
C. 行业分析报告
D. 客户财务分析报告
[单项选择]以下关于增值税专用发票发售制度的说法不正确的是（）
A. 实行验旧供新制度
B. 实行最高开票限额许可制度
C. 税务机关可以向外地临时到本地经营的增值税一般纳税人出售专用发票
D. 严格专用发票领购登记制度，加强专用发票发售部门和征收部门的衔接
[单项选择]卫生监督信息报告系统中，以下说法正确的是（）
A. 被删除的记录称为历史记录
B. 再次填报后，上一条原始记录被称为历史记录
C. 审核通过的记录被称为历史记录
D. 许可证过期的记录被称为历史记录
[单项选择]
以下属于金融期货主要交易制度的是（）。
Ⅰ.场外交易制度
Ⅱ.限仓制度
Ⅲ.大户报告制度
Ⅳ.每日价格波动限制及断路器规则
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
