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[单选题]证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,对于()的客户,证券公司不得向其融资、融券。
A.交易频率过低
B.有风险承但能力
C.投资风险稳健
D.从事证券交易的时间连续计算不足半年
[单选题](2018年真题)证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的( ),并以书面和电子方式予以记载、保存。
Ⅰ.身份
Ⅱ.财产与收入状况
Ⅲ.证券投资经验
Ⅳ.风险偏好
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[多选题]证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的()偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。
A.身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验
D.证券投资风险
[单选题]证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以( )方式予以记载、保存。
A.书面
B.电子
C.书面和录音
D.书面和电子
[单选题]证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户的( ),并以书面和电子方式予以记载、保存。
①身份
②财产与收入状况
③证券投资经验
④风险偏好
A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①②③④
[单选题]证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户的( ),并以书面和电子方式予以记载、保存。
①身份
②财产与收入状况
③证券投资经验
④风险偏好
A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①②③④
[多选题]证券公司在向客户融资融券前,应当办理客户征信,了解客户的( )。
A.财产与收入状况
B.身份
C.证券投资经验
D.风险偏好
[多选题]证券公司在向客户融资融券后,应当办理客户征信,了解()。
A.客户的身份
B.证券投资经验
C.财产与收入状况
D.风险偏好
[多选题]证券公司受理向客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,了解客户的身份、 财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。客户征信调查内容一般应包括( )等。
A.客户基本资料
B.投资经验
C.诚信记录
D.还款能力
[多选题]证券公司受理向客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。客户征信调查内容一般应包括()等。
A.基本资料
B.投资经验
C.诚信记录
D.还款能力
[判断题]证券公司向客户融资融券不应当向客户收取保证金。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在( )。
①融券专用证券账户
②客户信用交易担保证券账户
③客户信用交易担保资金账户
④证券公司自营账户
A.①②
B.①③
C.②③
D.①④
[多选题]证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以标的证券以及交易所认可的其他证券充抵。下列关于充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时,折算率的说法正确的有()。
A.上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过80%,其他股票折算率最高不超过75%
B.交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%
C.国债折算率最高不超过95%
D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过60%
[判断题]债权担保.证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的保证金。保证金不可以用证券充抵。()
A.正确
B.错误