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[多项选择]根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定金融机构，应当履行哪些反洗钱义务（）
A. 依法采取预防、监控措施
B. 建立健全客户身份识别制度
C. 建立健全客户身份资料和交易记录保存制度
D. 建立健全大额交易和可疑交易报告制度
[多项选择]《中华人民共和国反洗钱法》对金融机构的反洗钱义务有何规定（）
A. 按规定建立客户身份识别制度
B. 按规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
C. 按规定执行大额交易和可疑交易报告制度
[单项选择]金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱（）制度，金融机构的负责人应当对此制度的有效实施负责。
A. 外部控制
B. 内部控制
C. 外部监管
D. 内部监管
[单项选择]《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查或拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料，致使洗钱后果发生的，除对金融机构罚款外，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。
A. 一万元以上五万元以下
B. 一万元以上十万元以下
C. 五万元以上二十万元以下
D. 五万元以上五十万元以下
[多项选择]根据我国《中华人民共和国反洗钱法》及反洗钱规章规定，承担大额交易和可疑交易报告义务的主体是金融机构，其中银行业金融机构包括（）
A. 商业银行
B. 城市信用合作社及农村信用合作社
C. 邮政储汇机构
D. 政策性银行
[简答题]在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应如何履行反洗钱义务？
[单项选择]《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，对金融机构处（）罚款。
A. 20万元以上50万元以下
B. 50万元以上200万元以下
C. 50万元以上500万元以下
D. 50万元以上800万元以下
[单项选择]《中华人民共和国反洗钱法规定》金融机构有未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，致使洗钱发生后果的处（）罚款。
A. 处50万元以上500万元以下
B. 处50万元以上200万元以下
C. 处20万元以上500万元以下
D. 处30万元以上500万元以下
[单项选择]《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，致使洗钱后果发生的，对金融机构处（）罚款。
A. 20万元以上50万元以下
B. 50万元以上200万元以下
C. 50万元以上500万元以下
D. 50万元以上800万元以下
[单项选择]根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构通过第三方识别客户身份，应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的客户身份识别措施的（）。
A. 由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
B. 由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的的责任
C. 由该金融机构承担为履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任
D. 由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
[多项选择]金融机构违反《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定的情形，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构（）
A. 责令停业整顿；
B. 吊销其经营许可证；
C. 责令书面检查；
D. 以上说法都对。
[单项选择]《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处（）罚款。
A. 一万元以上五万元以下
B. 五万元以上十万元以下
C. 十万元以上二十万元以下
D. 二十万元以上五十万元以下
[多项选择]《金融机构反洗钱规定》适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列（）机构。
A. 商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行
B. 保险公估机构、保险经纪公司
C. 保险公司、保险资产管理公司
D. 信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司
E. 证券公司、期货经纪公司、基金管理公司
[多项选择]《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构对先前获得的客户身份资料的（）有疑问的，应当重新识别客户身份。
A. 规范性
B. 有效性
C. 完整性
D. 真实性
[单项选择]《中华人民共和国反洗钱法》规定，我国金融机构保存客户的账户资料，应当从销户之日起至少保存（）。
A. 3年
B. 4年
C. 5年
D. 6年
[单项选择]《中华人民共和国反洗钱法》规定，我国金融机构保存客户的交易资料，应当从交易记账之日起至少保存（）。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
[多项选择]《中华人民共和国反洗钱法》所称金融机构，包括（）。
A. 依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构
B. 依法设立的从事金融业务的信托投资公司
C. 依法设立的从事金融业务的证券公司、期货经纪公司、保险公司
D. 国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构
[单项选择]《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录且情节严重的，除对金融机构罚款外，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。
A. 一万元以上五万元以下
B. 一万元以上十万元以下
C. 五万元以上二十万元以下
D. 五万元以上五十万元以下
[多项选择]金融机构违反（）的相关规定，由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚。
A. 《金融机构反洗钱规定》
B. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
C. 《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
D. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
E. 《中华人民共和国宪法》
