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[多项选择]证券公司对分支机构的防范重点是（）。
A. 操作市场
B. 越权经营
C. 预算失控
D. 道德风险
[多项选择]证券公司经纪业务内部控制的重点是防范（）等方面。
A. 挪用客户交易结算资金
B. 其他客户资产
C. 决策失误
D. 结算风险
[单项选择]现场控制工作的重点是在进行的（）过程。
A. 计划实施
B. 组织工作
C. 指导与领导
D. 人员配备
[单项选择]港监进行现场监督检查的重点是原油洗舱（）。
A. 作业前
B. 作业中
C. 结束后
D. ABC都是
[单项选择]审核现场管理人员和操作人员的岗位资格证书，重点是符合（）
A. 施工方案
B. 合同口径
C. 现场施工的管理规定
D. 施工组织设计
[单项选择]
《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。
Ⅰ.控制权
Ⅱ.监管权
Ⅲ.现场检查权
Ⅳ.非现场检查权
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[多项选择]中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括（）。
A. 机构、制度的检查
B. 年度报告的检查
C. 业务的检查
D. 人员的检查
[单项选择]质物的现场检查（巡库）是指华夏银行定期对仓储监管机构及质物进行巡查的行为，重点是检查仓储监管机构的监管条件及质物形态。现场检查一般采用的检查方式是（）。
A. 每季度初5个工作日
B. 每月初5个工作日
C. 每月初10个工作日
D. 突击检查
[单项选择]证券承销业务的（）不是中国证监会现场检查的重要内容。
A. 安全性
B. 及时性
C. 正常性
D. 合规性
[判断题]在并表监管方面，现场检查的重点是公司治理、内部控制、风险管理、内部审计以及IT系统等。（）
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。
A. 2000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
[判断题]证券承销业务的合规性、正常性和安全性是中国证监会现场检查的重要内容。
[单项选择]某证券公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券承销与保荐。根据《证券法》的规定，该证券公司的注册资本最低限额为（）。
A. 1000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 5亿元
[单项选择]
《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（）
Ⅰ．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分
Ⅱ．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定
Ⅲ．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定
Ⅳ．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[比较题](1).川贝母的养护重点是（ ）。|(2).玫瑰花的养护重点是（ ）。|(3).肉桂的养护重点是（ ）。 |(4).花椒的养护重点是（ ）。
A. 防变色
B. 防虫蛀
C. 两者均是
D. 两者均不是
