更多"金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法"的相关试题:
[多项选择]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》由中国人民银行会同（）解释。
A. 中国银行业监督管理委员会
B. 中国证券监督管理委员会
C. 中国保险监督管理委员会
D. 中国反洗钱监测中心
[多项选择]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，保存客户身份资料和交易信息制度的主要目的是（）。
A. 确保能足以重现每项交易
B. 为识别客户身份、监测分析交易情况提供信息
C. 为调查可疑交易活动和查处洗钱案件提供信息
D. 为客户报告大额交易提供方便
[单项选择]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将（）。
A. 按照操作规定不需保存
B. 专门保管
C. 保存至反洗钱调查工作结束
D. 永久保留
[多项选择]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效其的，客户（），金融机构应中止为客户办理业务。
A. 没有在合理期限内更新
B. 没有至金融机构更新
C. 没有提出合理理由
D. 没有提出理由
[单项选择]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
[单项选择]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，应当按照规定期限要求保存（）介质的客户身份资料或者交易记录。
A. 其中一种
B. 至少一种
C. 两种
D. 所有
[多项选择]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料，自（）计起至少保存5年。
A. 建立业务关系开始当年
B. 业务关系结束当年
C. 一次性交易记账当年
D. 一次性交易记账当日
[多项选择]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构通过第三方识别客户身份的，（）
A. 应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施
B. 第三方不必采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施
C. 金融机构不必为第三方未采取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施承担责任
D. 金融机构应最终承担履行客户身份识别义务的责任
[多项选择]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户要求变更姓名或者名称、身份证件、身份证件号码、（），金融机构应当重新识别客户。
A. 法定代表人
B. 经营范围
C. 身份证明文件种类
D. 注册资本
[单项选择]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定，客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向（）和人民银行当地分支机构报告。
A. 公安机关
B. 人民银行
C. 反洗钱监测分析中心
D. 上级行
[多项选择]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，下列哪些情况需要重新进行客户身份识别（）
A. 客户行为或者交易情况出现异常的
B. 客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
C. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
D. 客户被公安机关立案侦查的
[多项选择]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》由（）解释。
A. 中国银行业监督管理委员会
B. 中国证券监督管理委员会
C. 中国保险监督管理委员会
D. 中国人民银行
[单项选择]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》于（）发布。
A. 2007年6月1日
B. 2007年6月21日
C. 2007年8月1日
D. 2007年9月1日
[单项选择]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按（）保存。
A. 最短期限
B. 不同期限
C. 最长期限
D. 永久
[单项选择]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》于（）正式实施。
A. 2007年6月1日
B. 2007年7月1日
C. 2007年8月1日
D. 2007年9月1日
[单项选择]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》不适用于（）。
A. 信托公司
B. 财务公司
C. 汽车租赁公司
D. 货币经纪公司
[多项选择]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用范围包括（）。
A. 中国华安基金管理公司
B. 万家乐财务公司
C. 上汽通用金融公司
D. 上海国利货币经纪有限公司
[多项选择]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的立法宗旨是（）。
A. 预防洗钱和恐怖融资活动
B. 规范金融机构客户身份识别
C. 规范金融机构客户身份资料和交易记录保存行为
D. 维护金融秩序
[多项选择]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件，可以采取以下（）措施，识别或者重新识别客户身份。
A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B. 回访客户
C. 实地查访
D. 向公安、工商行政管理等部门核实
