更多"金融机构应当按照中国人民银行的规定，指定专人负责向中国人民银行及其分支"的相关试题:
[多项选择]根据《金融机构反洗钱规定》，中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取措施进行反洗钱现场检查。（）
A. 进入金融机构进行检查
B. 询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
C. 查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料，并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存
D. 检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统
[单项选择]《反洗钱法》规定，中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以与金融机构董事、（）谈话，要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。
A. 一般员工
B. 反洗钱工作人员
C. 中层管理人员
D. 高级管理人员
[多项选择]金融机构违反（）的相关规定，由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚。
A. 《金融机构反洗钱规定》
B. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
C. 《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
D. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
E. 《中华人民共和国宪法》
[单项选择]《金融机构反洗钱规定》规定，在中国人民银行省一级分支机构对可疑交易进行调查期间，对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，金融机构应当立即向（）报告。
A. 中国人民银行反洗钱局
B. 中国人民银行当地分支机构
C. 中国反洗钱监测分析中心
D. 当地公安部门
[多项选择]金融机构应按季度汇总统计并向中国人民银行或其当地分支机构报告以下哪些反洗钱信息（）
A. 执行客户身份识别制度的情况
B. 协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况
C. 向公安机关报告涉嫌犯罪的情况
D. 反洗钱宣传和培训的情况
[判断题]金融机构在履行客户身份识别义务时发现可疑行为应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告。
[简答题]金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为？
[多项选择]中国人民银行及其当地分支机构可以按季度通过反洗钱监测分析系统或其他渠道收集，也可以要求金融机构按季度汇总统计并报送（）
A. 报告可疑交易的情况
B. 配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况
C. 执行中国人民银行及其分支机构临时冻结措施的情况
D. 向中国人民银行及其分支机构报告涉嫌犯罪的情况
[单项选择]金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以（）向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告。
A. 书面形式
B. 电话形式
C. 报告形式
D. 口头形式
[多项选择]《中国人民银行法》规定，中国人民银行对金融机构违反反洗钱义务的行为拥有哪些权利（）
A. 行政处罚权
B. 建议处分权
C. 责令停业整顿
D. 吊销经营许可证
[多项选择]在中国人民银行授权的前提下，下列哪家人民银行分支机构既可对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查，又可对金融机构违反反洗钱规定的行为进行行政处罚（）。
A. 中国人民银行广州分行
B. 中国人民银行顺德支行
C. 中国人民银行佛山市中心支行
D. 中国人民银行海口市中心支行
E. 中国人民银行高明支行
[单项选择]中国人民银行及其分支机构书面询问金融机构时，应填制《反洗钱非现场监管质询通知书》，经（）批准后送达被询问的金融机构，金融机构应自送达之日起（）个工作日内书面回复被询问的问题。
A. 行长（主任）或者主管副行长（副主任），5
B. 部门负责人，5
C. 行长（主任）或者主管副行长（副主任），3
D. 部门负责人，3
[单项选择]中国人民银行及其分支机构走访金融机构时，应填制《反洗钱非现场监管走访通知书》，经（）批准后提前（）个工作日送达金融机构（）
A. 行长（主任）或者主管副行长（副主任），3
B. 部门负责人，3
C. 行长（主任）或者主管副行长（副主任），2
D. 部门负责人，2
[多项选择]中国人民银行《金融机构反洗钱规定》将洗钱规定为：将（）或者其他犯罪的违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为。
A. 毒品犯罪
B. 黑社会性质的组织犯罪
C. 恐怖活动犯罪
D. 走私犯罪
[多项选择]根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定，银行等金融机构在反洗钱方面承担的义务包括（）。
A. 建立内部反洗钱工作机制和规程
B. 建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度
C. 妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录
D. 及时报告大额和可疑交易
E. 协助反洗钱调查
[单项选择]中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题，应及时发出（），进行风险提示，要求其采取相应的防范措施。
A. 《反洗钱非现场监管约见谈话记录》
B. 《反洗钱非现场监管走访通知书》
C. 《反洗钱非现场监管意见书》
D. 《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》
[单项选择]根据《金融机构反洗钱规定》的要求，下列职责不是中国人民银行反洗钱局职责范围的是（）。
A. 负责人民币和外币反洗钱的资金监测
B. 监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
C. 在职责范围内调查可疑交易活动
D. 要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告
[多项选择]《中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》（银发[2008]391号）规定细化反洗钱操作规程，健全反洗钱内部制度包括（）
A. 金融机构应当在高级管理层中，明确专人负责反洗钱合规管理工作，确保反洗钱合规管理人员及各业务条线上反洗钱相关人员能够及时获得所需信息及其他资源。
B. 金融机构应加强反洗钱方面的审计，并根据反洗钱工作需要，及时完善反洗钱内部操作规程，进一步整合和优化内部业务流程，落实反洗钱相关法律规定的各项要求。
C. 金融机构应加强对金融机构从业人员在反洗钱和反恐怖融资方面的宣传、引导和培训，通过各种形式及时向其传达反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定、监管政策和内控要求。
D. 金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。
[单项选择]中国人民银行走访金融机构时，反洗钱工作人员应出示（），否则，金融机构有权拒绝
A. 行员证
B. 执法证
C. 检查证
D. 身份证
