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[多选题]根据《中国银监会现场检查暂行办法》,银行业金融机构及相关人员存在_____等行为的,银监会及派出机构可根据情节轻重,对相关机构和个人依法采取监督管理措施和行政处罚。( )
A.不配合检查
B.不如实反映情况
C.拒绝.阻碍检查
D.认为检查人员与其存在利害关系的,申请检查人员回避
[单选题]根据《银行业监管统计管理暂行办法》,银行业监督管理机构和银行业金融机构对外公布有密级的银行业监管统计资料实行( )制度。
A.逐级审批,分级负责
B.逐级审批,分类负责
C.统一审批,逐级负责
D.分级审批,分级负责
[判断题]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,银行业金融机构对案件责任人员做出免责.从轻或减轻处理的责任认定,应当逐一提出处理意见和理由,并由案发层级机构向银行业监督管理机构报告。( )
A.正确
B.错误
[单选题]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,银行业金融机构原则上应当在立案之日起___个月内对案件责任人员做出处理决定,并在决定后___个工作日内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。( )
A.1,5
B.1,10
C.3,5
D.3,10
[多选题]根据《中国银监会现场检查暂行办法》,银保监会及其派出机构可以对银行业金融机构的_____情况进行监督检查。( )
A.公司治理
B.风险管理
C.内部控制
D.业务活动
E.风险状况
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,银行业金融机构案件问责不包括以下哪个方式( )
A.警告
B.开除
C.扣减绩效工资
D.行政处罚
[判断题]根据《中国银监会行政处罚办法》,必要时,银监会及其派出机构可向有关部门和机构披露银行业金融机构和工作人员的处罚情况。( )
A.正确
B.错误
[多选题]根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,以下哪些属于银行业金融机构案件问责方式?( )
A.警告
B.降级
C.扣减绩效工资
D.通报批评
E.解除劳动合同
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,银行业金融机构案件问责工作应当接受( )的监督和指导。
A.公安部门
B.银行业监督管理机构
C.财政部门
D.法院
[判断题]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的,银行业金融机构应当做出责任认定,并报告监管机构,案件责任人仍在银行业金融机构任职的,应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,有下列( )情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任。
A.情节轻微且未造成损害的
B.因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的
C.受他人暴力胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的
D.受他人恶意欺诈实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,发生重大.恶性案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人( )(含)以上处分。
A.警告
B.记过
C.记大过
D.降级
[单选题]根据《中国银监会行政处罚办法》,下列关于银行业务监督管理机构对银行业金融机构的违法行为进行处罚的说法正确的是( )
A.在处罚银行业金融机构中,应当依法对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员追究法律责任,区别不同情形给予行政处罚
B.在处罚银行业金融机构时,应当对直接负责的银行业监督管理机构负责人和其他直接责任人员,追究法律责任,区别不同情形给予行政处分
C.在对银行业金融机构及其直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员实施行政处罚时,还要追究相关责任人员的党纪责任
D.在对银行业金融机构实施行政处罚时,还应当对银行业金融机构的党委追究主体责任.纪委追究监督责任
[多选题]根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构_____发生重大变动时,应当及时主动向中国银监会报告具体情况。( )
A.从事的衍生产品交易
B.运行系统
C.风险管理系统
D.业务人员管理制度
[多选题]根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构应当按照中国银监会关于信息披露的规定,对外披露从事衍生产品交易的_____。( )
A.风险状况
B.损失状况
C.利润变化
D.异常情况
[多选题]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,银行业金融机构案件问责应当遵循_____的原则。( )
A.依法依规
B.责任明确
C.实事求是
D.权责对等
[单选题]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,根据责任认定情况,发生涉案金额等值人民币一百万元(含)以上案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人( )(含)以上处分。
A.警告
B.记过
C.记大过
D.降级
[多选题]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,根据责任认定情况,有下列______情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任。( )
A.因不可抗力造因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的成违法违规的
B.因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的
C.因不可抗力造成违法违规的
D.受他人暴力胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的
[多选题]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,根据责任认定情况,有下列______情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理。( )
A.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的
B.情节轻微且未造成损害的;
C.因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,但执行上级明显违法违规决定或命令的除外
D.积极配合案件调查,为案件调查.减少损失.挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的
