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发布时间:2023-10-17 22:46:32

[判断题]第一只证券投资基金诞生于美国。

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[名词解释]证券投资
[单项选择]2010年前我国公募证券投资基金全部是(),而美国的绝大多数证券投资基金则是()。
A. 公司型基金;契约型基金
B. 契约型基金;公司型基金
C. 契约型基金;封闭式基金
D. 公司型基金;开放式基金
[单项选择]

申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交的书面材料有()。
Ⅰ.身份证复印件
Ⅱ.学历证书复印件
Ⅲ.执业注册申请表
Ⅳ.具有3年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明


A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]

证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以()形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
Ⅰ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务
Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ.中国证监会认定的其他形式


A. ⅡⅢ
B. ⅠⅡⅢⅣ
C. ⅠⅣ
D. ⅡⅢ
[简答题]什么是证券投资?证券投资与实物投资有何异同?
[单项选择]在美国,证券投资基金被称为()。
A. 共同基金
B. 单位信托基金
C. 集合投资基金
D. 证券投资信托基金
[单项选择]

王先生想做证券投资证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》然后交给其《证券投资风险揭示报告》并告知其带回家研究。关于证券公司的做法下列说法正确的是()。
Ⅰ.是正确的
Ⅱ.错误的,证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》
Ⅲ.错误的,证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度
Ⅳ.错误的,证券公司应该告知证券投资风险的各种事项


A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]

王先生想做证券投资,证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》,然后交给其《证券投资风险揭示报告》,并告知其带回家研究。关于证券公司的做法,下列说法正确的是()。
Ⅰ.是正确的
Ⅱ.错误的,证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》
Ⅲ.错误的,证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度
Ⅳ.错误的,证券公司应该告知证券投资风险的各种事项


A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[名词解释]证券投资基金
[判断题]证券投资基金的投资对象为股票、债券和其他证券投资基金。
[单项选择]美国专门针对证券投资咨询的法律叫做?()
A. 证券法
B. 投资法
C. 投资顾问法
D. 风险管理法
[单项选择]

在证券投资顾问业务中,证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,其内容包括()。
Ⅰ.投资的品种选择
Ⅱ.投资组合
Ⅲ.理财规划建议
Ⅳ.投资金额


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[简答题]什么是证券投资基金?证券投资基金具有哪些特点?
[多项选择]1933年以后,美国出台了一系列证券法规,规范证券投资基金的有()。
A. 《证券法》
B. 《证券交易法》
C. 《投资公司法》
D. 《投资顾问法》
[单项选择]当前美国的绝大多数证券投资基金属于()。
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 货币市场基金
D. 债券基金

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