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发布时间:2023-11-16 07:18:05

[单项选择]农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的审查型法律意见书中,重大经营决策审查不包括()
A. 企业改制的合法合规性审查
B. 企业上市的合法合规性审查
C. 股份转让的合法合规性审查
D. 其他部室提交的招标文件的合法合规性审查

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[多项选择]农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的法律意见书中,审查型法律意见书主要是针对以下哪些材料进行法律分析和论证?()
A. 机构的重大经营决策
B. 机构的重大业务活动
C. 机构的新业务
D. 其他部室提交的合同(协议)
E. 其他部室提交的招标文件
[单项选择]农村中小金融机构出具的审查型法律意见书中,新业务活动审查不包括()
A. 审查新业务活动是否符合我国现行法律法规的规定
B. 审查新业务活动是否需经过银行监管部门批准
C. 对新业务活动可能存在的法律风险以及防范措施等方面进行法律论证分析
D. 审查企业改制的合法合规性
[单项选择]在农村中小金融机构日常经营和管理中,合规部门工作人员或法律顾问出具的法律意见书不包括()
A. 审查型
B. 答复型
C. 提示型
D. 阐述型
[单项选择]农村中小金融机构编撰法律意见书时,法律意见书的正文一般不包括()
A. 致送单位(或人)的称谓
B. 事实分析
C. 法律分析及提出意见
D. 建议或解决方案
[单项选择]农村中小金融机构内部法律顾问的优势不包括以下()
A. 懂银行业务
B. 有银行工作经验
C. 能作出独立客观的法律意见
D. 了解本机构的方方面面
[单项选择]农村中小金融机构内部法律顾问的劣势不包括以下()
A. 法律知识可能不够全面
B. 可能没有执业资格
C. 因处于机构内部容易出现"当局者迷"的情况
D. 在时间方面没有保障,不能及时处理日常法律问题
[单项选择]农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的法律意见书中,以下()法律意见书的数量明显大于其他类型的法律意见书。
A. 审查型法律意见书
B. 答复型法律意见书
C. 提示型法律意见书
D. 纠纷处理型法律意见书
[单项选择]农村中小金融机构要转变法律顾问的服务方式,不包括以下()
A. 实现由"事后补救"向"事前预警"转变
B. 实现由"配角"向"主角"转变
C. 实现由"一般建议权"向"参与决策权"转变
D. 实现由"战略性管理"向"辅助型管理"转变
[判断题]农村中小金融机构的总法律顾问应是杰出的法律专家,同时还是机构高管层人员或是董事会成员,赋予总法律顾问相对独立性,确保总法律顾问独立、客观地开展法律审查并发表法律意见。
[单项选择]法律意见书的内容一般不包括()
A. 案卷材料及事实依据
B. 业务操作指南
C. 案情/事实的法律分析
D. 法律解决方案
[判断题]常年法律顾问聘用期满或专项法律顾问完成专项法律事务后,机构法律风险管理部门应根据外聘法律顾问所提供法律服务的进行综合考核评价,但将评价结果不作为次年是否续聘的主要依据。
[单项选择]农村中小金融机构编写法律意见书过程当中,法律意见书以法律为准绳,依法制作,对咨询的问题或法律风险进行分析和提出防控措施,不惟权,不惟上,只惟法,这体现了法律意见书编撰的()
A. 合法性原则
B. 客观性原则
C. 针对性原则
D. 独立性原则
[多项选择]农村中小金融机构构建法律顾问制度包括以下哪些工作()
A. 明确法律顾问团队的组成人员
B. 明确法律顾问团队的职责
C. 建立集约化法律工作体制
D. 转变法律顾问服务方式
E. 建立法律人员的职业发展与激励机制
[多项选择]农村中小金融机构的法律顾问应履行以下哪些职责()
A. 制定或修订格式合同文本,确保其合法性及符合银行的业务要求
B. 草拟或审阅合同、协议或其他法律文件,审阅业务规章制度,确保其合法合规
C. 提供口头或书面的法律咨询,及时解决业务经营管理中的法律问题
D. 策划组织和实施法律培训,提高银行业务人员的法律意识和法律人员的业务能力
E. 通过间接的管理手段,如参与、建议、咨询等方式,促使机构依法治理
[判断题]农村中小金融机构编撰法律意见书时,通过正文对拟分析问题的事实及法律分析后,法律意见书制作者必须总结归纳,分析重点、难点及疑点,提出切实可行的法律建议,作为机构决策的依据。
[单项选择]农村中小金融机构编撰法律意见书时,以下()不是法律意见书首部的编写内容。
A. 法律意见书出具的对象
B. 拟研究的问题
C. 法律意见书依据的审查材料
D. 法律分析
[单项选择]农村中小金融机构编撰法律意见书时,以下()是法律意见书事实部分的根本。
A. 背景材料
B. 法律分析
C. 结论意见
D. 处理建议
[单项选择]几家企业拟采用发起设立方式设立一家股份有限公司,下列法律顾问提供的法律意见中.正确的是()。
A. 发起人的人数应当为5人
B. 发起人须有2/3以上在中国境内有住所
C. 发起人在公司设立时应当缴足全部股款
D. 发起人应当负责制定公司章程

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