更多"上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能"的相关试题:
[多项选择]上市公司申请发行新股，应当符合（）。
A. 最近12个月内财务会计文件无虚假记载
B. 不存在违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到开事处罚的行为
C. 不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚的行为
D. 不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为
[单项选择]
上市公司申请发行新股，要求其组织机构健全，运行良好，公司章程合法有效，（）制度健全，能够依法有效履行职责。
Ⅰ.股东大会
Ⅱ.董事会
Ⅲ.监事会
Ⅳ.独立董事
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
[多项选择]上市公司申请发行新股，应当符合公司章程合法有效，（）制度健全能够依法有效履行职责。
A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 独立董事
[单项选择]财务状况良好的上市公司申请发行新股，其被注册会计师出具（）审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。
A. 带强调事项段的无保留意见
B. 保留意见
C. 否定意见
D. 无法表示意见
[单项选择]
上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。
Ⅰ.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
Ⅱ.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅲ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
Ⅳ.最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
[多项选择]提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循（）的原则，继续认真履行尽职调查义务。
A. 勤勉尽责
B. 公开、公平、公正
C. 诚实信用
D. 公开透明
[单项选择]
上市公司申请发行新股，应当最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不得存在的重大违法行为包括（）。
Ⅰ.违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规
Ⅱ.违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚
Ⅲ.违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚
Ⅳ.违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]上市公司申请发行新股，需满足最近2年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。
[判断题]上市公司申请非公开发行新股，不需要保荐人保荐。
[判断题]提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新殷发行申请进入核准阶段，则此时保荐人（主承销商）的尽职调查责任终止。
[多项选择]出现（）情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。
A. 公司缺乏稳健的会计政策；
B. 公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余；
C. 最近3年内有重大违法违规行为；
D. 存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为；
[多项选择]上市公司增发股票发行阶段，投资银行业务部资本*市场管理人员向投资者发送（）。
A. 投资价值研究报告
B. 信息披露文件
C. 增发招股说明书
D. 认购邀请书
[单项选择]公司发行新股会导致（）
A. 公司的控制权被稀释
B. 公司的股价上升
C. 公司的融资成本提高
D. 公司投资机会的增加
[单项选择]在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。
A. 证券交易所
B. 证监会
C. 证券公司
D. 主承销商
[多项选择]如果上市公司增发股票发行过程中产生包销余股，投资银行业务部资本*市场管理人员以签报形式通知（）准备余股资金和账户等相关信息。
A. 财务会计部
B. 证券投资部
C. 合规与风险管理部
D. 资产管理部
