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[判断题]1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于中国证监会，企业债券暂利用证交所电脑系统上网发行，可以回购。
[判断题]中国证监会和证券交易所负责对股票承销业务的监管。
[判断题]采取协议方式收购上市公司的，收购协议达成后，收购人必须在3日内将该收购协议向中国证监会、证券交易所作出书面报告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。
[单项选择]中国证监会在（）年批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港通试点。
A. 2013
B. 2015
C. 2012
D. 2014
[单项选择]保荐人应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]
下列主体中，应当制定相关业务规则，规范证券发行与承销行为的有（）。
Ⅰ.中国证监会
Ⅱ.证券交易所
Ⅲ.证券登记结算机构
Ⅳ.中国证券业协会
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]保荐人应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。持续督导的具体要求与首发相同。
[单项选择]持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 30
[多项选择]证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。
A. 从业人员资格
B. 财务状况
C. 内部风险控制制度
D. 遵守国家有关法规的情况
[单项选择]
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.中国证监会
Ⅲ.商业银行
Ⅳ.证券登记结算机构
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅳ
[单项选择]
我国的企业债券包括（）。
Ⅰ.公司债券
Ⅱ.除公司外的其他企业发行的企业债券
Ⅲ.外币债券
Ⅳ.金融债券
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]根据（），可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。
A. 债券发行者
B. 债券到期日
C. 债券投资对象
D. 债券信用等级
[单项选择]在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（）两个品种。
A. 工业企业债券和商业企业债券
B. 中央企业债券和地方企业债券
C. 外资企业债券和内资企业债券
D. 国有企业债券和集体企业债券
[判断题]债券的实际发行额在人民币1千万以上（含1千万）是企业债券上市应俱备的条件之一。
[单项选择]被评估债券为非上市企业债券，3年期，年利率为17％，按年付息，到期还本，共2000张，面值l00元。评估时债券购入己满一年，第一年利息已经收账，当时一年期的国库券利率为8％，一年期银行储蓄利率7.6％，经过分析确定债券发行企业的风险报酬率为2％，则该被估企业债券的评估值最接近于（）。
A. 268000元
B. 224297元
C. 232791元
D. 233314元
[多项选择]按发行主体分类的债券，固定利率债券与浮动利率债券我国企业债券在再度发展期间，发行呈现一些明显变化，这些变化归纳起来有（）。
A. 在发行主体上，突破了大型国有企业的限制
B. 采用了核准制
C. 推出了超长期债券
D. 机构投资者成为主要投资者
[多项选择]作为基准利率的国债收益率曲线为其他债券的定价提供了基础，企业债券、金融债券等其他债券的收益应该在期限结构相同的国债收益率基础上加上一定数额的收益率补偿，包括（）。
A. 信用风险的补偿
B. 税收的补偿
C. 变现性的补偿
D. 抵押价值的补偿
