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[判断题]上交所规定，申购日后的第4天（T+4日），发行人和主承销商公布中签结果，中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解冻，如发行价格低于价格区间上限，差价部分退还给投资者。
[单项选择]
关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有（）。
Ⅰ.每一有效申购单位配一个号
Ⅱ.申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理
Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
[单项选择]
关于申购资金冻结、验资及配号下列说法正确的有（）。
Ⅰ.每一有效申购单位配一个号
Ⅱ.申购日后的第一个交易日（T+1日）由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资
金冻结处理
Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时投资者按其有效申购量认购股票
Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时则通过摇号抽签确定有效申购中签号码每一中签号码认购一个申购单位新股
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
[单项选择]沪市上网发行资金申购的时间一般为（）个交易日，根据发行人和主承销商申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[判断题]沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，申购时间为T日上午9：30～11：30，下午1：00～3：00。
[单项选择]根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为（）。（T日为申购日）
A. T日
B. T+1日
C. T+2日
D. T+3日
[单项选择]根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰，且不得超过（）。
A. 1000股
B. 9999.9万股
C. 999999500股
D. 500股
[单项选择]上网资金申购新股时，如中签失败，投资者最快可于申购T日后的第几天得到被冻结的资金。（）
A. T＋1
B. T＋2
C. T＋3
D. T＋4
[单项选择]目前我国进口数字影片由中影进出口分公司引进，（）发行。
A. 中影集团发行分公司
B. 华夏电影发行公司
C. 中影集团发行分公司、华夏电影发行公司
D. 中影新农村发行公司
[判断题]上海证券交易所上网发行资金申购，根据发行人和主承销商的申请，可以缩短1交易日。
[单项选择]在上网资金申购的规定中，每一申购单位为（）股，申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（）万股。
A. 1；1000
B. 100；1000
C. lO00；9999.9
D. 1000；10000
[单项选择]根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为（）。
A. 1手
B. 1000股
C. 500股
D. 10张
[多项选择]网下新股申购和非公开发行股票的下列说法，正确的有（）
A. 网下新股申购和非公开发行股票指令的经办都要审核收款账户，金额和备注等信息
B. 网下新股申购指令流程需要走投资监督岗，而非公开发行股票则不需要
C. 网下新股申购指令需要取得管理人新股申购审批表，非公开发行股票指令需要取得非公开发行缴款通知书
D. 网下新股申购和非公开发行股票指令的划款入账截至时间均为交易所闭市时间，即下午3点
[多项选择]网下新股申购和非公开发行股票的下列说法，不正确的有（）
A. 网下新股申购指令流程需要走投资监督岗，而非公开发行股票则不需要
B. 网下新股申购指令需要取得管理人新股申购审批表，非公开发行股票指令需要取得非公开发行缴款通知书
C. 网下新股申购和非公开发行股票指令的经办都要审核收款账户，金额和备注等信息
D. 网下新股申购和非公开发行股票指令的划款入账截至时间均为交易所闭市时间，即下午3点
[单项选择]上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（）交易日。
A. 3个
B. 4个
C. 5个
D. 6个
[判断题]申购撤销适用于申购交易成功后、申购清算日前，为客户办理理财产品申购撤销。
[单项选择]投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。
A. T
B. T+2
C. T+1
D. T+3
[单项选择]在证券发行制度中，（）实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A. 审批制
B. 特许制
C. 核准制
D. 注册制
[判断题]定期定额签约要求至少一年，截止日期项输入的日期至少是申请日后1年。委托申赎日为约定每月申购、赎回日期，可为1-25日任何一天。
