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发布时间:2024-03-05 00:13:28

[多项选择]银行法律风险管理的一般原理中,完整的法律风险管理体系至少包括()
A. 完善的法律风险管理组织架构
B. 专业的法律风险管理团队
C. 健全的业务经营及管理活动的规章制度
D. 实行事前识别、事中控制、事后评价的法律风险管理流程或程序
E. 良好的合规文化环境

更多"银行法律风险管理的一般原理中,完整的法律风险管理体系至少包括()"的相关试题:

[多项选择]根据农村中小金融机构法律风险管理体系的框架设计,银行法律风险管理体系最终要落实到以下哪些方面()
A. 制度
B. 流程
C. 组织
D. 职能
E. 信息系统
[单项选择]农村中小金融机构在法律风险管理实践中应培育法律风险管理的文化,法律风险管理文化一般不包括以下()层次。
A. 法律风险管理理念
B. 法律风险管理知识
C. 法律风险管理制度
D. 法律风险管理组织
[简答题]试述银行全面风险管理体系。
[单项选择]在现代商业银行的风险管理体系中,商业银行进行风险管理的最根本驱动力是()。
A. 客户利益
B. 股东利益
C. 资本
D. 金融监管机构的要求
[判断题]法律风险管理制度是法律风险管理部门开展法律风险管理活动的基本规则。
[简答题]《商业银行合规风险管理指引》中合规风险管理体系的基本要素有哪些?
[多项选择]商业银行应将操作风险管理作为主要风险管理职能纳入全行风险管理体系,逐步建立起权责清晰、制约平衡、运行高效的操作风险管理架构。()要负责执行董事会批准的操作风险战略和体系,审议操作风险的重大事项,解决操作风险管理中出现的重大问题。
A. 总经理
B. 监事会
C. 高管层
D. 董事会风险管理委员会
E. 高管层风险管理委员会
[单项选择]农村中小金融机构法律风险管理的一般性原则中,以下哪一项是法律风险管理的首要原则()
A. 以机构战略目标为导向原则
B. 审慎管理原则
C. 持续改进原则
D. 与机构整体管理水平相适应原则
[单项选择]中国银监会《商业银行操作风险管理指引》规定,商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施,下列不属于该部门的职责的是()
A. 建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释和监测方法以及报告程序
B. 全面掌握本行操作风险管理的总体状况,特别是各项重大的操作风险事件或项目
C. 建立适用全行的操作风险基本控制标准,并指导和协调全行范围内的操作风险管理
D. 确保操作风险操作风险制度和措施得到遵守
[判断题]在银行经营及管理的范围内,法律风险管理制度是法律风险管理行为所执行的最高标准,任何人的法律风险管理活动都必须按照相关制度所规定的原则、形式和流程进行。
[多项选择]商业银行合规风险管理体系的基本要素有()。
A. 合规管理部门的组织结构和资源
B. 合规风险识别和管理流程
C. 合规政策
D. 合规培训和教育制度
E. 合规风险管理计划
[多项选择]商业银行合规风险管理体系的基本要素包括()。
A. 合规风险管理计划
B. 合规培训与教育制度
C. 合规政策
D. 合规管理部门的组织结构和资源
E. 合规风险识别和管理流程
[多项选择]银行业金融机构应建立科学严密的理财产品销售风险管理体系和内部风险控制制度,并遵循风险匹配和()的原则,严格规范销售行为,有效控制销售风险,把合适的产品销售给合适的客户。
A. 公平
B. 公开
C. 公正
D. 个性化
[多项选择]农业银行建立全面风险管理体系,确保全行风险管理从()等方面能够有效运转,实行全面、全程、全员的风险管理。
A. 经营
B. 决策
C. 执行
D. 监督
[多项选择]商业银行市场风险管理体系包括的主要内容有()。
A. 有效的董事会和高级管理层的治理架构
B. 全面的市场风险管理政策
C. 完善的市场风险管理流程
D. 完备、可靠的IT系统
E. 可靠的独立验证机制
[单项选择]电子商务的(),就是通过一个完整的综合保障体系,来规避信息传输风险、信用风险、管理风险和法律风险,以保证网上交易的顺利进行。
A. 技术管理
B. 人员管理
C. 安全管理
D. 交易管理
[判断题]根据银行法律风险管理制度的层级分类,内部法律风险管理制度体系中的基本规章一般由主管业务的职能部室起草,由分管行领导审批或报行长专题办公会议审议通过。
[单项选择]农业银行建立全面风险管理体系的保障是()。
A. 风险管理战略
B. 风险管理政策
C. 风险管理组织体系
D. 风险管理文化
[单项选择]农业银行建立全面风险管理体系的手段是()。
A. 风险管理战略
B. 风险管理政策
C. 风险管理组织体系
D. 风险管理工具

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