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[不定项选择]
DY股份有限公司首次公开发行不超过2300万股人民币普通股（A股）的申请已获中国证券监督管理委员会核准。本次发行采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。网下初始发行股数为1500万股，占本次发行总量的65.22%；网上发行数量为本次最终发行总量减去网下最终发行数量。本次网上申购热烈，有效申购倍数为60倍。本次发行的保荐机构为SD证券有限责任公司，本次发行价格5元/股，其对应的按发行后股本摊薄后市盈率为10倍。
根据2013年12月中国证券监督管理委员会新修订的《证券发行与承销管理办法》，本次发行需遵守的规定有（）。
A. 发行人需要向战略投资者配售股票
B. 网下投资者报价后，发行人需剔除申购总量中报价最高的部分
C. 在询价中，有效报价投资者的数量不得少于10家，不得多于20家
D. 发行人需要在发行方案中有超额配售选择权安排
[简答题]中国人民银行会同中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会指导金融行业自律组织制定本行业的什么？
[单项选择]根据《证券公司监督管理条例》，实际控制证券公司超过（）以上股权的，须经中国证券监督管理委员会批准。
A. 3%
B. 5%
C. 8%
D. 10%
[判断题]商业银行从事证券投资基金托管业务，应当经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会核准，依法取得基金托管资格。（)
[判断题]中国人民银行对金融机构实施现场检查，必须将检查情况通报中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会。
[多项选择]证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）
A. 申请书
B. 净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
C. 负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表
D. 申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
[判断题]中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。（ ）
[判断题]证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为（）
[单项选择]根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定，首次公开发行股票应通过（ ）的方式确定股票发行价格。
A. 估值
B. 竞价
C. 投标
D. 询价
[判断题]《中国农业银行客户信用等级评定办法》所称证券公司是指经中国证券监督管理委员会核准在中华人民共和国境内设立的中资、中外合资、外资证券公司和基金管理公司。
[单项选择]证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作
A. 1，5
B. 3，15
C. 2，30
D. 6，60
[单项选择]由中国证券监督管理委员会负责监管的非银行金融机构不包括（ ）。
A. 证券公司
B. 基金管理公司
C. 期货经纪公司
D. 信托公司
[单项选择]（）中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业版块得实施方案。
A. 2004年5月
B. 2005年4月
C. 2005年5月
D. 2006年1月
[多项选择]当基金宣传材料中出现下列哪些内容时，不符合中国证券监督管理委员会的规定?（ ）
A. 对该基金投资业绩的合理预测
B. 向投资者承诺保证收益率
C. 专业机构的评价结果
D. 单位或个人的推荐性文字
E. 该基金近10年的过往业绩
[单项选择]中国证券监督管理委员会公布的基金“一对多”合同内容与格式准则规定，每个客户准入门槛不得低于（ ）。
A. 10万元
B. 50万元
C. 100万元
D. 500万元
[判断题]中国证券业协会是直接监督管理我国证券市场的国务院直属事业单位。（）
