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[判断题]上市公司发行可转换公司债券，必须全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。
[多项选择]影响上市公司发行的可上市流通的公司债券票面利率水平的因素有（）。
A. 基本获利率
B. 流动性风险补偿率
C. 通货膨胀预期补偿率
D. 违约风险补偿率
E. 期限风险补偿率
[判断题]上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。
[单项选择]上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券实际发行额（）。
A. 不少于人民币l000万元
B. 不少于人民币3000万元
C. 不少于人民币5000万元
D. 不少于人民币7000万元
[单项选择]某上市公司拟申请发行公司债券。该公司最近一期末净资产额为2亿元人民币，3年前该公司曾发行1年期债券3000万元，该批债券已经清偿。该公司此次发行债券额最多不得超过（）
A. 1000万元
B. 3000万元
C. 5000万元
D. 8000万元
[单项选择]根据《可转换公司债券管理暂行办法》的规定，上市公司发行可转换债券后，资产负债率不高于（）
A. 40%
B. 70%
C. 50%
D. 60%
[判断题]申请发行可交换公司债券不需要由保荐人保荐。
[判断题]根据2006年5月8日起施行的《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券是指发行公司依法发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
[单项选择]2009年5月某上市公司成功发行了3年期公司债券1200万元，1年期公司债券800万元。该公司截止到2010年12月31日的净资产额为8000万元，计划于2011年6月再次发行可转换公司债券。根据有关规定，该公司此次发行公司债券额最多不得超过（）万元。
A. 3200
B. 2000
C. 1200
D. 100
[单项选择]
上市公司和公司债券上市交易的公司向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告的内容包括（）
Ⅰ.公司概况、公司的实际控制人
Ⅱ.公司财务会计报告和经营情况
Ⅲ.董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况
Ⅳ.已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]公司发行债券筹资会分散股东对公司的控制权。
[单项选择]
根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定可转债具体转股期限应由发行人根据确定（）。
Ⅰ.持有人要求
Ⅱ.公司财务情况
Ⅲ.流通股价格
Ⅳ.可转债的存续期
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
[单项选择]上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A. 1个月
B. 45日
C. 2个月
D. 3个月
[单项选择]上市公司最近24个月内曾公开发行证券的，在发行可转换公司债券时，不能存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。
A. 20%
B. 30%
C. 50%
D. 70%
[单项选择]根据《中华人民共和国公司法》的规定，上市公司经（）决议可以发行可转换为股票的公司债券。
A. 董事会
B. 股东大会
C. 职工代表大会
D. 监事会
[单项选择]某上市公司拟公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的是（）。
A. 上市公司最近一期期末经审计的净资产应不低于人民币1o亿元
B. 分离交易的可转换公司债券的期限最短为3年
C. 认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价的90％
D. 认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权
[单项选择]可交换公司债券是（）发行的公司债券。
A. 上市公司
B. 上市公司的股东
C. 上市公司的债权人
D. 上市公司的股东或上市公司的债权人
[单项选择]根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中，正确的是（）。
A. 所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保
B. 上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
C. 证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
D. 以保证方式提供担保的，可以为一般保证
