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[单项选择]
适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有（）
Ⅰ.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人
Ⅱ.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人
Ⅲ.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构
Ⅳ.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]私募基金就是通过面向少数投资者募集资金而设立的基金。私募基金可以（）
A. 通过媒体、推介会、传单、手机短信大肆宣传
B. 向200名以下的有风险识别能力的合格投资者募集资金
C. 向投资者承诺保底保收益
D. 向普通老百姓公开募集资金
[单项选择]非公开募集基金应当向合格投资者募集合格投资者累计不得超过（）人。
A. 100
B. 150
C. 200
D. 300
[单项选择]私募基金应当采取（）向特定的合格投资者募集资金。
A. 非公开方式
B. 公开方式
C. 特定方式
D. 以上都不对
[单项选择]
下列关于非公开募集基金的说法中，正确的有（）
Ⅰ.可以向合格投资者之外的单位募集资金
Ⅱ.不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介
Ⅲ.不得通过讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介
Ⅳ.不得向合格投资者之外的个人募集资金
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。这里所称合格投资者，是指满足以下（）条件的投资者。
Ⅰ．达到规定资产规模或者收入水平
Ⅱ．具备相应的风险识别能力和风险承担能力
Ⅲ．基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人
Ⅳ．由国务院证券监督管理机构指定的单位和个人
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]下列投资者中（）不能被视为非公开募集基金的合格投资者。
A. 社会保障基金
B. 最近3年个人年均收入30万元的个人
C. 慈善基金
D. 企业年金
[单项选择]违反《证券投资基金法》规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。
A. 3万元以上10万元以下
B. 5万元以上10万元以下
C. 3万元以上30万元以下
D. 10万元以上50万元以下
[单项选择]
在股权投资基金的募集阶段，基金管理人主要通过（）等材料与投资者进行互动交流。
Ⅰ.基金合同
Ⅱ.基金招募说明书
Ⅲ.风险揭示书
Ⅳ.风险调查问卷
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]私募基金募集机构和投资者应当严格履行合格投资者确认程序，私募基金管理人不得向投资者（）。
A. 承诺本金不受损失或者承诺一定收益
B. 承诺本金不受损失
C. 承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益
D. 以上都对
[单项选择]股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的（）作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。
A. 资本和收入
B. 资产价值和收入
C. 资本和资产价值
D. 以上都不对
[单项选择]依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）。
A. 50人
B. 200人
C. 100人
D. 500人
[单项选择]
公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有（）
Ⅰ.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
Ⅱ.办理基金备案手续
Ⅲ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
Ⅳ.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
