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[判断题]监察稽核部是基金公司中正式的常设性部门，直接对基金总经理负责，可以随时调查各部门的运作和管理情况，具有很强的独立性和权威性。
[多项选择]《基金代销业务监察稽核管理办法》中规定：投诉处理的监察稽核，主要检查内容包括（）。
A. 公司总部及营业部是否分别设立了独立的客户投诉受理及处理部门或岗位
B. 是否通过公司网站、营业部显著位置张贴告示等途径向投资者向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则
C. 对客户投诉的内容是否留痕并存档，投诉电话是否录音
D. 通过调查、询问等方式，了解相关部门或岗位对投资者的投诉是否及时处理，是否存在因处理不及时或不正确导致的纠纷、诉讼等后果
[多项选择]基金代销业务监察稽核分为（）。
A. 日常监察稽核
B. 例行监察稽核
C. 专项监察稽核
D. 年度监察稽核
[单项选择]监察稽核采取（）相结合的方式进行。
A. 不定期检查与事先通知的临时检查
B. 不定期检查与不通知的临时检查
C. 定期检查与事先通知的临时检查
D. 定期检查与事先不通知的临时检查
[填空题]农村信用社内部稽核的目的是以（）、（）的方法，审查、评价和改进各级机构的风险管理、内部控制及法人治理程序的有效性，提高运作效率，促进各项目标的实现。
[多项选择]基金的监察稽核工作应遵循的原则包括（）。
A. 独立性原则
B. 公正性原则
C. 效率优先原则
D. 不得越权原则
[单项选择]调查门禁制度的执行情况属于（）的监察稽核。
A. 资讯管制
B. 内部管理
C. 投资决策
D. 公司财务管理
[单项选择]基金公司的内部控制机制由（）。
A. 全体员工共同参与
B. 仅限管理人员与财务部门参与
C. 仅限财务部门与审计部门参与
D. 仅限中层和高层管理人员参与
[单项选择]商业银行的内部稽核部门应当实行垂直管理并由（）直接领导。
A. 董事长
B. 监事长
C. 行长
D. 分管行长
[单项选择]根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（）。
A. 兼任其他基金公司董事会成员
B. 兼任公司理事
C. 任免公司总经理
D. 列席公司相关会议
[单项选择]根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（）
A. 能够更好地履行合规风险管理的职能
B. 使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C. 避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D. 避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
[简答题]简述内部稽核过程中﹐稽核小组的职责有哪些。
[单项选择]中国银行员工对行内监察稽核部门或外部（）依职权进行的各种检查，应依照规定予以配合。
A. 中国人民银行
B. 银监局
C. 税务机构
D. 审计机构
[填空题]农村信用社设立内部稽核部门，配备专职稽核人员。稽核部门和稽核人员依据有关法律、法规、规章及本规定的职权、程序等，对农村信用社的（）、（）、（）及有关的职责履行情况等进行监督、检查和评价，并提供咨询服务。
[单项选择]根据《中国邮政储蓄银行理财类业务管理办法》，全面负责理财类业务监察稽核工作的部门是（）。
A. 审计部门
B. 安全保卫部门
C. 会计部门
D. 业务部门
[单项选择]内部稽核结束后，稽核员应在（）整理好内部稽核查对表﹐并开立缺失报告。
A. 一个工作日
B. 二个工作日
C. 三个工作日
D. 一周
[单项选择]监察稽核部门在监督检查中发现违规问题，需要对员工进行处理的，由部门提出出处理意见，由有权机构按照员工管理权限集体审批后，依有关程序处理（）。
A. 人力资源部
B. 法律与合规部
C. 风险管理部
D. 监察稽核部
[单项选择]（）部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。
A. 前台
B. 中台
C. 后台
D. 以上都不是
