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[单项选择]根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。
A. 建立有效的投资流程和投资授权制度
B. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C. 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
D. 加强从业人员的岗前教育
[单项选择]
目前我国证券市场上发行过ETF的基金管理公司有（）。
Ⅰ.华安基金管理公司
Ⅱ.华夏基金管理公司
Ⅲ.易方达基金管理公司
Ⅳ.广发基金管理公司
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[判断题]根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。
[多项选择]基金的管理运作风险包括（）
A. 基金管理人的研究水平、投资管理水平、判断能力直接影响基金的收益水平
B. 基金管理人可能的操作失误与违规运作风险
C. 系统运行风险
D. 委托－代理关系下可能存在损害投资者利益的道德风险
[单项选择]根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（）
A. 能够更好地履行合规风险管理的职能
B. 使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C. 避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D. 避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
[单项选择]基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A. 风险管理部
B. 合规与风险管理委员会
C. 合规管理部
D. 合规与风险控制部
[单项选择]证券公司将自有资金投资于证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其（）80%的，无须取得证券自营业务资格。
A. 净资产
B. 净资本
C. 总股本
D. 总资产
[单项选择]一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（）。
A. 投资决策委员会
B. 风险控制委员会
C. 董事会
D. 基金份额持有人大会
[单项选择]基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于（）的股东。
A. 10%
B. 20%
C. 25%
D. 50%
[单项选择]由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平的风险属于（）。
A. 道德风险
B. 管理能力风险
C. 技术风险
D. 市场风险
[单项选择]根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应该具备的条件不包括（）。
A. 最近3年没有受到监管机关或司法机关的处罚
B. 实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
C. 所在国家或地区具有完善的证券法律和监管制度
D. 经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
[单项选择]公开募集基金管理公司主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高，且持股比例不低于（）的股东。
A. 20％
B. 25％
C. 30％
D. 35％
[单项选择]
中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括（）。
Ⅰ.筹集、管理和运作基金
Ⅱ.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
Ⅲ.管理和处分受偿资产，维护基金权益
Ⅳ.对证券公司进行监督管理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
