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[单项选择]在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。
A. 证券交易所
B. 证监会
C. 证券公司
D. 主承销商
[单项选择]
关于配股的发行方式，下列表述正确的有（）。
Ⅰ.配股一般采取网上定价发行的方式
Ⅱ.配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定
Ⅲ.价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣
Ⅳ.价格区间通常以股权登记日前30个或40个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]在上海证券交易所网上定价发行可转换债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（）。
A. T+1日，冻结申购资金
B. T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号
C. T+4日，中签率公告见报；摇号
D. T+4日，摇号结果公告见报
[多项选择]关于上市公司增发股票的信息披露，当采取网下、网上同时定价发行方式时，需要披露的文件有（）。
A. T-4日，刊登招股意向书及网上、网下发行公告、网上路演公告
B. T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
C. T日，刊登公开增发提示性公告
D. T+3日，刊登网下发行结果公告
[单项选择]上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的（）提取。
A. 1%
B. 2%
C. 3%
D. 3.5%
[判断题]从发行方式看，采取由中央银行统一认购的方式是抑制通货膨胀的一种有效途径。
[单项选择]采用网上定价与网下询价配售相结合的方式发行新股的发行人在指定报刊刊登招股意向书后，根据向（）询价的结果，来确定发行价格及向机构配售的数量。
A. 个人投资者
B. 机构投资者
C. 特定对象
D. 非特定对象
[单项选择]发行期内，固定收益部与投资机构签署（），完成过户手续，及时足额收取发行认购款。
A. 分销协议
B. 承销团协议
C. 主承销合作协议
[单项选择]股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是（）
A. 有偿增资发行
B. 无偿增资发行
C. 有偿无偿并行发行
D. 有偿无偿搭配发行
[简答题]股票的发行价格有几种？定价方式有几种？定价方法有几种？
[单项选择]发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过（）方式来适当分配基金份额。
A. 发行认购证
B. 配号摇签
C. 平均分配
D. 以上方式均可
[单项选择]债券发行上网定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有（）。
A. 美式招标和欧式招标
B. 美式招标和荷兰式招标
C. 价格招标和收益率招标
D. 美式招标和英式招标
[单项选择]新股网上竞价发行方式的缺陷是（）。
A. 增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源
B. 股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险
C. 借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行
D. 将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格
[单项选择]国债直接销售方式中，与认购者直接谈判确定发行条件的推销机构是（）
A. 政府财政部门
B. 中介或代理机构
C. 各个政府部门
D. 企业
[单项选择]由财政部门直接与公债认购者举行一对一谈判出售公债的发行方式，称为（）
A. 委托出售方式
B. 公募招标方式
C. 承购包销方式
D. 直接出售方式
[单项选择]以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的（），发起人的出资总额不少于（）亿元人民币。
A. 30%；2
B. 35%；1.5
C. 35%；2
D. 30%；1.5
[判断题]投资者在债券发行期内认购记账式国债，视同买入交易。已认购成交的债券，在发行期内不可卖出。
