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[单项选择]关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是（）。
A. 自营部门的专业人员离岗后的3个月内
B. 受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的3个月内
C. 投资银行部门的专业人员离岗后的6个月内
D. 投资银行部门的专业人员离岗后的8个月内
[单项选择]证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
A. 2
B. 3
C. 12
D. 6
[判断题]内幕交易罪的主体仅限于证券、期货交易内幕信息的知情人员。
[单项选择]香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者和证券账户及资金账户余额合计不低于（）万元的个人投资者。
A. 30
B. 40
C. 50
D. 60
[单项选择]
证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ.中国证监会认定的其他形式
A. ⅡⅢ
B. ⅠⅡⅢⅣ
C. ⅠⅣ
D. ⅡⅢ
[判断题]企业确认的投资收益，仅限于所获得的被投资单位在接受投资后产生的累积净利润的分配额，所获得的被投资单位宣告分派的利润或现金股利超过上述数额的部分，作为初始投资成本的收回，冲减投资的公允价值。
[单项选择]
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。
Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖
Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益
Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（）等监管措施。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.责令清理违规业务
Ⅲ.责令处分有关人员
Ⅳ.责令暂停新增客户
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣ
D. Ⅰ、Ⅲ
[单项选择]
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规的，中国证监会及其派出机构可对其实施的处罚有（）。
Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
Ⅱ.责令清理违规业务
Ⅲ.责令暂停新增客户
Ⅳ.责令处分有关人员等监管措施
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的对直接负责的主管人员和其他直接负责人员（）。
Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款
Ⅱ.给予警告
Ⅲ.情节特别严重的送司法机关处理
Ⅳ.情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]在证券发行中，面向社会公众发行的方式是（）
A. 私募发行
B. 公募发行
C. 直接发行
D. 间接发行
[单项选择]证券投资咨询机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或证券服务业务（）年以上经验。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]（）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A. 证券经纪业务
B. 证券自营业务
C. 证券承销业务
D. 证券投资咨询业务
[单项选择]我国第一家面向国内投资者的“武汉证券投资基金”成立于（）
A. 1991年
B. 1993年
C. 1993年
D. 1994年
[单项选择]从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
A. 1家
B. 3家
C. 5家
D. 10家
[单项选择]从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
[单项选择]证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，负责的主管人员和其他直接责任人员，应处以（）的罚款。
A. 3万元以上10万元以下
B. 10万元以上
C. 1万元以上3万元以下
D. 3万元以上5万元以下
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。
Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款
Ⅱ.给予警告
Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理
Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
