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[填空题]银行业金融机构从事客户交易结算资金存管业务，要严格遵照有关规定对客户交易结算资金进行有效监督，严禁向证券公司和其他任何机构和个人发放（）的贷款。
[单项选择]
客户交易结算资金第三方存管制度要求，（）通过签订合同完成，明确其具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。
Ⅰ.客户
Ⅱ.指定的商业银行
Ⅲ.证券登记结算公司
Ⅳ.证券公司
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管，是指证券公司将客户交易结算资金应当存放在指定的（），并以每个客户的名义单独立户管理。
A. 证券登记结算机构
B. 商业银行
C. 金融管理公司
D. 政策性银行
[判断题]房地产经纪机构不得通过客户交易结算资金专用存款账户以外的银行结算账户代收代付交易资金。
[单项选择]在交易结算中，当客户启动向资金账户存入交易结算资金后，由（）发起客户证券交易。
A. 证券公司
B. 证券公司和证券交易所
C. 证券交易所
D. 中国结算公司
[多项选择]客户交易结算资金交收的操作流程包括（）。
A. 资金查询与核对
B. 资金划拨
C. 资金对账
D. 监控管理
[单项选择]证券公司开立的用于存放客户交易结算资金及办理结算划款专用账户为（）。
A. 清算备付金存款账户
B. 验资专户
C. 客户交易结算资金存款账户
D. 结算公司的自有资金专用存款账户
[单项选择]客户交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。
A. 证券登记结算公司
B. 商业银行
C. 证券交易所
D. 证券公司
[判断题]房地产经纪机构或交易保证机构应保证客户交易结算资金专用存款账户的资金支付条件和具体方式与房地产经纪合同中的约定一致。
[单项选择]
客户委托资产应当交由（）托管。
Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行
Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司
Ⅲ.中国证监会认可的证券公司
Ⅳ.任意一家合法经营的证券公司
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券公司法人在华夏银行能开立（）客户交易结算资金专用存款账户。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]
关于客户交易结算资金第三方存管制度框架，下列说法中正确的有（）。
Ⅰ.证券公司与客户之间的资金清算交收由商业银行独立完成
Ⅱ.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司独立完成
Ⅲ.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收
Ⅳ.指定商业银行进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对，将核对结果发送证券公司
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形是（）。
A. 客户进行证券的申购
B. 证券公司弥补亏损
C. 客户进行证券交易的结算或者客户提款
D. 客户支付与证券交易有关的佣金
[单项选择]证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行（）。
A. 集中管理
B. 第三方存管
C. 有效控制
D. 统一存管
[多项选择]证券营业部开立客户交易结算资金（外币）专用存款账户，按以下流程办理（）。
A. 营业部发起账户开立工作联系单，经营业部总经理审核上报，经经纪业务总部、总经理办公室审核后批准
B. 营业部发起账户开立请示签报审批程序，经营业部总经理审核上报，经经纪业务总部、清算中心、总经理办公室审核，公司财务总监及公司总经理审核批准
C. 营业部根据以上请示签报批复，办理开户资料用印手续后，递交开户银行办理开户
D. 营业部收到银行开户回执后，将开户回执传真至清算中心，由资金划拨岗填写“证券营业部客户交易结算资金外币账户管理表”登记确认后，账户开始启用
[单项选择]
《客户交易结算资金第三方存管协议》的签署人包括（）。
Ⅰ.客户
Ⅱ.客户指定的存管银行
Ⅲ.中国证券登记结算有限责任公司
Ⅳ.证券公司
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由（）确定并公告。
A. 国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构
B. 国务院证券监督管理机构
C. 国务院银行业监督管理机构
D. 中国人民银行
[单项选择]下列情形中，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的是（）
A. 客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B. 客户支付与证券交易有关的佣金、费用
C. 证券公司借用客户资金，30日内还清
D. 客户支付与证券交易有关的税款
