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[多项选择]证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括（）。
A. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B. 不得侵占、损害客户的合法权益
C. 不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D. 不得借职务之便利用或泄露内幕信息
[单项选择]
证券经纪业务的构成要素包括（）。
Ⅰ.证券经纪商
Ⅱ.委托人
Ⅲ.证券交易所
Ⅳ.证券交易对象
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。
A. 合规风险、管理风险和技术风险
B. 基本风险、非基本风险
C. 系统风险、非系统风险
D. 基本风险、经营管理风险
[多项选择]防范抢劫案件的措施包括（）。
A. 外出时要准备一些零钱，尽量不要在人多眼杂时翻点现金
B. 走路、等车时不要丧失警惕，与陌生人要尽量保持安全距离
C. 手机不要挂在胸前或别在腰间
D. 去不熟悉的地方要尽量自己找或问警察，切勿让陌生人带路
[多项选择]防范性骚扰的措施包括（）。
A. 在日常生活中，避免穿袒胸露臂或超短裙之类的衣服去人群拥挤或偏僻的地方
B. 外出时，到陌生的环境要提高警惕，注意那些不怀好意的尾随者
C. 遇到需要帮助的人，最好送到相关部门来接待
D. 遇到陌生人打来的电话要三思而行，遇到陌生短信不要理睬
[多项选择]防范计算机病毒的措施包括（）.
A. 使用正版软件，杜绝购买盗版软件
B. 经常升级杀毒软件
C. 经常检测系统内存
D. 在计算机上安装防火墙
[多项选择]房地产经纪机构防范经纪业务风险的措施有（）。
A. 提高房地产经纪佣金水平
B. 不签订房地产经纪服务合同
C. 经纪服务对外承诺标准化
D. 加强对经纪门店负责人的培训
E. 合理控制和分配业务权限
[单项选择]中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。
A. 证券公司向监管机构的报告制度
B. 定期巡视
C. 信息披露
D. 检查制度
[多项选择]防范黑客的主要措施有（）。
A. 制定相关法律
B. 采用防火墙技术
C. 服务拒绝
D. 采用访问控制和加密技术
E. 建立防黑客扫描和检测系统
[单项选择]
证券经纪业务的特点包括（）。
Ⅰ.业务对象的广泛性
Ⅱ.交易行为的风险性
Ⅲ.证券经纪商的中介性
Ⅳ.客户指令的权威性
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
证券经纪业务运营管理的主要内容包括（）。
Ⅰ.账户管理
Ⅱ.证券委托买卖
Ⅲ.清算交割
Ⅳ.投资者教育与适当性管理
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[多项选择]贷款抵押的风险防范措施主要包括（）。
A. 做好抵押物的保管工作
B. 抵押合同期限应覆盖贷款合同期限
C. 对抵押物的价值进行准确评估
D. 做好抵押物登记工作，确保抵押关系的效力
E. 对抵押物进行严格审查
[单项选择]在证券经纪业务中，证券经纪商具有（）。
A. 权威性
B. 不可替代性
C. 可选择性
D. 中介性
[单项选择]
下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人证券经纪商是受托人
Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅱ.Ⅳ
[单项选择]
证券经纪业务的风险主要包括（）。
Ⅰ.合规风险
Ⅱ.管理风险
Ⅲ.信用风险
Ⅳ.技术风险
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括（）。
A. 对证券经纪业务实施集中统一管理
B. 防范公司与客户之间的信息不对称
C. 切实履行反洗钱义务
D. 防止出现损害客户合法权益的行为
[单项选择]
监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。
Ⅰ.中国证监会的自律管理
Ⅱ.证券公司的内部控制
Ⅲ.证券监管机构的监管
Ⅳ.证券交易所的监督
A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[单项选择]
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
Ⅰ.法律、行政法规.
Ⅱ.监管部门规章及规范性文件
Ⅲ.行业规范
Ⅳ.自律规则
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]汛期施工现场重点部位和环节安全防范措施要点主要包括（）等方面。
A. 施工用电
B. 垂直运输设备
C. 边坡基坑支护
D. 宿舍、办公室等临时设施
