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发布时间:2024-03-22 06:48:22

[单选题]下列关于委托交易的说法,错误的是(  )。
A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等
B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为,证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施
D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时,如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定,或其他可归咎于客户的原因而造成损失的,由证券公司承担

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[单选题]下列关于委托交易的说法中,错误的是(  )。
A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等
B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为,证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施
D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时,如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定,或其他可归咎于客户的原因而造成损失的,由证券公司承担
[单选题]下列关于委托指令的说法错误的是(  )。
A.客户委托指令成交与否以成交即时回报为准
B.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询,并应根据客户的要求提供相应的清单
C.客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询
D.客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的,视同客户对该委托结果无异议
[单选题]下列关于委托募集的说法错误的是(  )。
A.委托第三方机构募集的,基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集
B.委托第三方机构募集的,基金管理人应当与代销机构签署书面协议
C.我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格
D.委托第三方机构募集的,应当严格遵守合格投资者制度和募集规定,履行对投资者的评估和投资者风险确认程序
[单选题]下列关于委托贷款业务,说法错误的是( )
A.委托贷款业务属于银行代理业务
B.委托贷款资金由委托人提供,贷款对象由商业银行寻找确定
C.贷款人只收取手续费,不承担贷款风险
D.委托贷款中贷款用途、金额、期限、利率等贷款条件由委托人决定
[单选题]以下选项关于委托指令种类的说法错误的是( )。
A.市价指令
B.定价指令
C.限价指令
D.止损指令
[单选题]以下关于委托单的说法,错误的是( )。 .
A.具有与委托合同相同的法律效力
B.具备委托合同应具备的主要内容
C.明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理 证券投资事务权限的义务:
D.明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份
[单选题]下列关于委托代理的说法中,错误的是( )
A.委托代理的基础法律关系一般是委托合同关系
B.民事法律行为的委托代理可以用书面形式,也可以用口头形式
C.书面委托代理的授权委托书要求载明代理人的姓名或者名称、代理事项、权限和期间,并由代理人签名或者盖章
D.委托书授权不明的,被代理人应当向第三人承担民事责任,代理人负连带责任
[单选题]下列关于资产评估委托人的说法错误的是()。
A.评估委托人可以自主选择符合资产评估法规定的评估机构,这是评估委托人的权利
B.非法定业务的评估目的可以由委托人确定,或者经过委托人与评估机构协商确定
C.评估对象应当由委托人依据经济行为要求和法律法规规定提出,并在评估委托合同中明确约定
D.评估报告日后,评估委托人仍可要求评估机构对被评估资产重大变化进行了解和披露
[单选题]下列关于大宗交易的说法错误的是()。
A.大宗交易的申报包括意向申报和成交申报
B.申报方数量不明确的,上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交
C.有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定
D.大宗交易经交易所确认后,买方和卖方不得撤销或变更成交申报,并必须承认交易结果
[单选题]下列关于算法交易的说法错误的是(  )。
A.算法交易是通过数学建模将常用交易理念固化为自动化的交易模型,并借助计算机强大的存储与计算功能实现交易自动化(或半自动化)的一种交易方式
B.算法与人(交易员)的互动是至关重要的,两者之间互为补充
C.交易算法的实施有赖于信息技术的支持
D.算法交易可以避免所有交易错误
[单选题]以下关于算法交易的说法错误的是( )。
A.算法交易对市场冲击没有影响
B.算法交易提高了交易的执行效率
C.算法交易能确保复杂的交易及投资策略得以执行
D.可以在较长时期内观察其有效性和可复制性
[单选题]下列关于回转交易的说法错误的是( )。
A.证券的回转交易是指投资者买入的证券,经确认成交后,在交收完成前全部或部分卖出
B.债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易
C.B股实行当日回转交易
D.B股实行次交易日起回转交易

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