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[多项选择]基金投资管理作业流程包括的主要环节有（）。
A. 制定投资政策
B. 进行证券分析
C. 构造投资组合
D. 基金绩效评价
[多项选择]完整的投资管理作业流程可以分为六个阶段，即：确定投资目标、投资理念和投资战略，资产配置，资产选择和（）。
A. 信息管理
B. 交易执行
C. 信用评级
D. 绩效评估
[单项选择]证券投资管理的指导性原则不包括（）。
A. 合规性原则
B. 诚实信用原则
C. 合理性原则
D. 投资分散化原则
[多项选择]证券投资管理的的作业流程包括（）。
A. 确定投资目标
B. 信息管理
C. 资产配置
D. 投资选择
E. 风险管理
[单项选择]根据2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，公募证券投资基金不包括（）。
A. 股票基金
B. 债券基金
C. 衍生品基金
D. 货币市场基金
[单项选择]证券投资类特定资产管理计划的投资范围不包括以下哪一项（）。
A. 证券投资基金
B. 债券
C. 股票
D. 贷款
[单项选择]根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应该具备的条件不包括（）。
A. 最近3年没有受到监管机关或司法机关的处罚
B. 实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
C. 所在国家或地区具有完善的证券法律和监管制度
D. 经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
[单项选择]证券投资基金的主要投资风险不包括（）。
A. 市场风险
B. 管理能力风险
C. 汇率风险
D. 巨额赎回风险
[单项选择]根据国际证监会组织的建议，对证券投资基金管理的检查模式不包括（）。
A. 第三方机构检查
B. 母国主管机构进行检查
C. 母国和东道国联合检查
D. 东道国主管机构进行检查
[单项选择]证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括（）。
A. 具有中华人民共和国国籍，品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德
B. 未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚
C. 具有大学专科以上学历
D. 具有从事证券业务2年以上的经历
[单项选择]证券投资的交易成本不包括（）。
A. 固定成本
B. 变动成本
C. 人力成本
D. 买卖价差
[单项选择]证券投资基金的特征不包括（）。
A. 集合投资
B. 分散风险
C. 专业理财
D. 分散投资
[单项选择]证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括（）。
A. 风险收益匹配
B. 客观
C. 公正
D. 诚实信用
[单项选择]证券投资基金的运作环节不包括（）。
A. 证券投资基金的会计核算和信息披露
B. 证券投资基金的评级研究
C. 证券投资基金的募集和投资管理
D. 证券投资基金的托管和基金份额的登记交易、基金的估值
[单项选择]证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业的，对其进行的处罚不包括（）。
A. 警告
B. 没收违法所得
C. 1万元以上3万元以下罚款
D. 3万元以上5万元以下罚款
[单项选择]证券发行管理制度不包括（）。
A. 核准制
B. 审批制
C. 审核制
D. 注册制
[单项选择]对中小投资者而言，证券投资基金的作用不包括（）。
A. 拓宽了中小投资者的投资渠道
B. 把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，有效分散投资风险
C. 利用各种金融工具的杠杆效用，承担高风险、追求高收益
D. 弥补中小投资者投资经验缺乏，由专业投资机构进行管理和运作
[单项选择]证券投资者保护基金公司的职责不包括（）。
A. 筹集、管理和运作基金
B. 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C. 监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D. 组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
[多项选择]在电气设备拆除作业的JSA管理中，作业开始前其作业流程应该包括（）。
A. 电气设备拆除的范围界定
B. 拆除任务的初步审查
C. 重点分析JSA的各分析过程
D. 现场监控
