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发布时间:2023-10-07 03:03:50

[判断题]基金管理公司治理结构指的是董事会、监事会与管理层之间相互制约的关系。

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[多项选择]基金管理公司治理结构中包括()。
A. 董事会
B. 监事会
C. 股东大会
D. 消费者
E. 管理层
[多项选择]完善基金管理公司治理结构,应避免()。
A. 大股东利益优先
B. 管理人利益优先
C. 利益公平
D. 责任到位
[多项选择]根据有关规定和行业特点,基金管理公司治理结构应当符合以下要求()
A. 坚持以基金持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则
B. 使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确,相互协助、又相互制衡
C. 基金持有者结构分散
D. 实行独立董事制度,并保证独立董事充分发挥作用
E. 建立完善的内部监督和控制机制
[多项选择]优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括()
A. 建立和完善独立董事制度
B. 建立有效的激励和约束机制
C. 强化基金托管人的职责
D. 建立发行与管理的分工制度
E. 公募发行基金份额
[多项选择]优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好的问题有()。
A. 建立股东会、董事会和经理层之间的合理制衡机制
B. 强化基金管理公司、基金托管人、基金发起人之间的制约机制
C. 建立健全的内部控制机制及制度,尤其是开放式基金的制约机制
D. 优化包括资本市场体系、监管水平、法律环境在内的基金管理公司外部体系
[名词解释]公司治理结构
[单项选择]

股权投资基金为被投资企业提供的增值服务通常包括()。
Ⅰ.完善公司治理结构和规范财务管理系统
Ⅱ.为企业提供管理咨询服务和再融资服务
Ⅲ.提供外部关系网络和上市辅导及并购整合


A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]

股权投资基金为被投资企业提供的增值服务通常包括的内容有()。
Ⅰ.完善公司治理结构
Ⅱ.规范财务管理系统
Ⅲ.为企业提供管理咨询服务
Ⅳ.提供再融资服务及外部关系网络


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
[名词解释]公司外部治理结构
[名词解释]公司的治理结构
[判断题]现代企业治理结构的出现,源于公司的所有权和经营管理权分离所产生的委托代理问题,而公司法人治理结构的实质就是解决这个问题的一种制度安排。
[多项选择]良好的公司治理结构,能激励银行的董(理)事会和管理层努力实现()等各利益相关者价值目标的最大化,并便于实施有效的监督。
A. 银行
B. 监管机构
C. 股东(社员)
D. 客户
[名词解释]基金管理公司
[单项选择]私募基金管理人内部控制要素中()包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质。
A. 风险评估
B. 控制活动
C. 内部监督
D. 内部环境
[多项选择]商业银行公司治理结构不规范,缺乏有效的监督管理机制体现在()
A. 国有商业银行股份制改造不够深入
B. 公司治理结构不完善
C. 商业银行难以真正从体制上建立内部制约机制
D. 由于股权结构不完善造成一些中小商业银行理事会、监事会形同虚设
E. 商业银行的资产过度集中在少数企业,少数地区,没有适度分散风险
[简答题]简述商业银行公司治理结构。
[多项选择]内部控制环境主要内容除经济性质和经营类型、管理层的经营理念、法人治理结构外,还包括以下哪些内容()。
A. 管理层倡导的组织文化;
B. 各项职责的分工及相应人员的胜任能力;
C. 人力资源政策及其执行
D. 管理权限的集中程度

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