[单选题]证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（　　）
A.具备证券经纪业务资格
B.配备开展经纪业务必要人员
C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员
D.建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度

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[单选题]证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（　　）。
A.具备证券经纪业务资格
B.配备开展经纪业务必要人员
C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员
D.建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度

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[单选题]证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（　　）。
A.具备证券承销与保荐业务资格
B.配备开展经纪业务必要人员
C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员
D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度

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[单选题]证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（　　） ①具备证券自营业务资格 ②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员 ③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度 ④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

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[单选题]主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，（　　）通知该主办券商并公告。
A.书面
B.口头
C.电话
D.传真

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[单选题]在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商，应当具备（　　）。
A.证券投资咨询业务资格
B.证券经纪业务资格
C.证券自营业务资格
D.证券承销与保荐业务资格

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[单选题]证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为（）。
A.证券自营业务资格
B.证券经纪业务资格
C.证券保荐与承销业务资格
D.财务顾问业务资格

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[单选题]根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事（　　）的证券公司。 ①推荐业务 ②经纪业务 ③做市业务 ④全国股份转让系统公司规定的其他业务
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

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[单选题]根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（　　）。 ①推荐业务 ②经纪业务 ③做市业务 ④全国股份转让系统公司规定的其他业务
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

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[单选题]根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（）。
A.应当具有证券承销与保荐业务资格
B.应当具有证券经纪业务资格
C.应当具有证券自营业务资格
D.应当具有代理销售业务资格

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[单选题]根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》，下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元 Ⅱ．投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票 Ⅲ．在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以“XD”“XR”“DR”等字样，“XD”代表除权；“XR”代表除息；“DR”代表除权并除息 Ⅳ．挂牌公司股票暂停转让时，全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息 Ⅴ．股票采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可作为做市商 A.Ⅰ、Ⅱ
A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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[单选题]根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括（　　）。 Ⅰ.主办券商应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险 Ⅱ.主办券商应当按全国股份转让系统公司要求在公司网站披露其执业情况 Ⅲ.主办券商推荐股份公司挂牌后，应当接受全国股份转让系统公司的业务培训 Ⅳ.主办券商只允许在营业场所使用转让信息，经全国股份转让系统公司许可的除外
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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[单选题]根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》，下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有（　　）。[2016年5月真题] Ⅰ．主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元 Ⅱ．投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票 Ⅲ．在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字样，“XD”代表除权；“XR”代表除息；“DR”代表除权并除息 Ⅳ．挂牌公司股票暂停转让时，全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息 Ⅴ．股票采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可作为做市商
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ

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[单选题]根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。（　　） ①推荐业务 ②经纪业务 ③做市业务 ④全国股份转让系统公司规定的其他业务
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

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