更多"[判断题]组织的管理层有责任建立健全有效的内部控制制度。并且应当根据内"的相关试题:
[单选题]"金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度,( )应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A.金融机构反洗钱牵头部门负责人
B.金融机构反洗钱高级管理人员
C.金融机构的负责人
D.金融机构反洗钱专管人员
[判断题]无论内部控制制度的设计怎样合理、运行多么有效,我们对内部控制的可信赖程度,都应低于100。()
A.正确
B.错误
[多选题]企业组织开展内部环境评价，应当以（ ）等应用指引为依据，结合本企业的内部控制制度，对内部环境的实际运行情况进行认定和评价。
A.组织架构
B.发展战略
C.人力资源
D.社会责任
[单选题]内部控制制度体系包括基本制度、专项制度、( )、管理制度。
A.扩展制度
B.内部制度
C.操作规程
D.操作规范
[判断题]无论内部控制制度的设计怎样合理、运行多么有效,我们对内 部控制的可信赖程度,都应低于 100%。( )
A.正确
B.错误
[单选题]内部控制制度不健全,存在管理隐患,( ),应当组织审计约谈。
A.不及时纠正可能导致严重后果的
B.已经造成严重后果的
C.阻挠审计工作正常开展调的
D.直接责任和领导责任较多的
[判断题]反洗钱内部控制的检查、评价部门应当也是内部控制制度的制定和执行部门。
A.正确
B.错误
[多选题]内部控制审计是对公司内部控制制度( )和( )进行审查和评价。( )
A.设计完善性
B.执行安全性
C.设计有效性
D.执行有效性
[判断题]金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。( )
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构的董事会或监事会应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。( )
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱内部控制制度应当具有权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权利。
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。
A.正确
B.错误
[多选题] 根据《商业银行内部控制指引》要求,商业银行应当建立健全内部控制制度体系,对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的( ),并定期进行评估。
A.业务制度
B.业务流程
C.管理制度
D.以上都是
[多选题] 《商业银行内部控制指引》规定,商业银行应当建立健全内部控制制度体系,对各项业务活动和管理活动制定( )的业务制度和管理制度,并定期进行评估。
A.全面
B.系统
C.连续
D.规范
[单选题]以下属于反洗钱内部控制制度核心管理制度的是（ ）
A.大额交易和可疑交易报告制度
B.反洗钱绩效考核制度
C.反洗钱内部评估制度
D.反洗钱监督检查、调查和保密制度
