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[单选题]ETF 上市后,证券交易所在交易时间内实时计算并公布 IOPV,IOPV 是指( )。
A.基金实时交易价格
B.基金份额参考净值
C.当日申购、赎回清单
D.基金份额净值
[多选题]下列关于交易所上市基金ETF的特征的说法中，正确的有（ ）。
A.它可以在交易所挂牌买卖，投资者可以像交易单只股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额
B.ETF基本是指数型开放式基金，但与现有的指数型开放式基金相比，其最大优势在于它是在交易所挂牌的，交易非常便利
C.ETF的申购赎回有自己的特色，投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或者赎回ETF，而不是现有开放式基金的以现金申购赎回
D.不可以在交易所挂牌买卖．投资者不能像交易单只股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额
E.ETF在本质上是封闭式基金
[判断题]根据基金募集方式的不同，基金分为公司型基金和契约型基金。
A.正确
B.错误
[单选题]针对 ETF 特有的证券申购、赎回机制,以及一、二级市场并存的交易制度安排,交易所的业务规则规定了 ETF 特殊的消息披露事项,以下表述错误的是( )。
A.对于当日发布的申购、赎回清单,当日不再修改
B.在每日收市后披露当日的申购赎回清单
C.在交易时间内即时揭示基金份额参考净值
D.申购、赎回清单通过基金公司官方网站及证券交易所指定渠道予以公告
[多选题]成长型基金与收入型基金的区别有（ ）。
A.投资目的不同
B.投资对象不同
C.投资工具不同
D.资产分布不同
E.派息情况不同
[多选题]成长型基金与收入型基金的区别体现在（ ）。
A.成长型基金投资于资本市场，收入型基金投资于货币市场
B.成长型基金重视基金的长期成长，强调为投资者带来经常性收益；收入型基金强调基金单位价格的增长，使投资者获得稳定的、最大化的当期收入
C.成长型基金中现金持有量较小，收入型基金中现金持有量较大
D.成长型基金投资对象通常是风险较大的金融产品，收入型基金投资对象一般为风险较小、资本增值有限的金融产品
E.成长型基金一般不会直接将股息分配给投资者，而是将股息再投资于市场；收入型基金一般按时派息给投资者
[判断题]上市开放式基金（LOF）是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。
A.正确
B.错误
[单选题]关于契约型基金与公司型基金的比较,以下表述错误的是( )。
A.契约型基金不具有法人资格;公司型基金具有法人资格
B.契约型基金财产的债权不得与基金管理人的固有财产债务相互抵消;公司型基金财产则可以与基金管理人的固有资产债务相抵消
C.契约型基金依据基金合同成立,投资者可以通过基金份额持有人大会表达意见;公司型基金的投资者是基金公司的股东,享有股东权利
D.契约型基金采用信托法律原理,依据基金合同运营基金;公司型基金则依据《公司法》规定的股份有限公司的组织方式,依据公司章程营运基金
[多选题]上市公司有下列（ ）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。[1分]
A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
C.公司有重大违法行为
D.公司最近三年连续亏损
E.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
[多选题]公司债券上市交易后，公司有下列（ ）情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。[1分]
A.公司最近两年连续亏损
B.公司有重大违法行为
C.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
D.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
E.未按照公司债券募集办法履行义务
[单选题]基金上市交易后,按交易所要求公布基金份额参考净值的是( )。
A.LOF
B.定期开放式基金
C.ETF
D.封闭式基金
[单选题]基金管理人需每日向证券交易所、证券登记结算机构提供 ETF 的申购、赎回清单,以下表述正确的是( )。Ⅰ.申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量、现金替代标志等内容Ⅱ.开市 30 分钟后,基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供 ETF 申购赎回清单Ⅲ.对于当日发布的申购、赎回清单,当时不得修改Ⅳ.在每日开市前,基金管理人需通过其官网和证券交易所指定的信息发布渠道予以公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]契约型基金与公司型基金的主要区别是( )。Ⅰ、法律主体资格不同 Ⅱ、投资者地位不同 Ⅲ、基金营运依据不同Ⅳ、投资策略不同 Ⅴ、风险收益特征不同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[判断题]由上海证券交易所最早编制并发布的指数是上证成分股指数。
A.正确
B.错误
[单选题]关于 ETF 上市交易价格的涨跌幅,以下正确的是( )。
A.上市首日无涨跌幅限制,下一交易日起实行涨跌幅限制,涨跌幅比率为 5%
B.上市首日无涨跌幅限制,下一交易日起实行涨跌幅限制,涨跌幅比率为 10%
C.自上市首日起实行涨跌幅限制,涨跌幅比率为 10%
D.自上市首日起实行涨跌幅限制,涨跌幅比率为 5%
[单选题]关于各类资产估值价格的选取,以下表述错误的是( )。Ⅰ.交易所上市交易的含权固定收益品种,按照当日收盘价作为估值全价Ⅱ.交易所上市的股指期货合约以估值当日收盘价进行估值Ⅲ.黄金 ETF投资的黄金现货实盘合约按估值日金交所的当日结算价估值Ⅳ.基金中基金投资的境内非货币市场基金,按基金中基金估值日的份额净值估值Ⅴ.交易所上市的资产支持证券品种和私募债券,按成本估值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]对于交易所上市交易的流通受限股票,按照以下公式确定估值日该股票价值:FV=S*(1-LoMD),LoMD=P/S.该公式中,P 是估值日看跌期权的价值。该看跌期权的类型( )。
A.美式期权
B.百慕大期权
C.亚式期权
D.欧式期权
[单选题]相较传统的指数基金,以下关于 ETF 基金表述错误的是( )。
A.ETF 基金具有独特的实物申购、赎回机制
B.ETF 基金实行一级市场与二级市场同步进行的交易制度,可以进行套利交易
C.ETF 基金可以在交易时间内进行买卖
D.ETF 基金都是采取完全复制选定指数的成分证券为投资对象
[单选题]某基金管理公司募集了三只公募基金,其中两只是货币市场基金,一只是股票型基金,以下表述正确的是( )。
A.该基金管理公司为一个会计主体,两只货币基金为一个会计主体,股票型基金为一个会计主体
B.该基金管理公司及三只基金为同一会计主体
C.该基金管理公司为一个会计主体,三只基金为一个会计主体
D.该基金管理公司及三只基金各自作为会计主体
