更多"[多选题]诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证"的相关试题:
[单选题] 证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以( )的罚款。
A. 1万元以上3万元以下
B. 1万元以上5万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 3万元以上20万元以下
[多选题]期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，( )。
A.A、对单位判处罚金
B.B、对直接负责的主管人员，处5年以下有期徒刑或者拘役
C.C、对其它直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役
D.D、对直接负责的主管人员，处5年以上10年以下有期徒刑
[多选题]伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，( )。
A.A、处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
B.B、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C.C、情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以下50万元以下罚金
D.D、情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
[单选题]证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指（ ）。
A. 证券自营业务
B. 证券资产管理业务
C. 融资融券业务
D. 证券公司中间介绍业务
[单选题] 证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指( )。
A. 证券自营业务
B. 证券资产管理业务
C. 融资融券业务
D. 证券公司中间介绍业务
[单选题]理财产品工作日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日；理财产品开放日为允许投资者办理申购、赎回等理财业务的产品工作日；工作日的交易时间为（ ）。
A.9：00-15：00
B.9：30-15：30
C.9：30-17：00
D.9：30-15：15
[单选题]对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（ ）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
A. 中国证券登记结算有限责任公司
B. 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C. 交易参与人
D.证券公司
[单选题]关于证券交易所，下列说法正确的有( )。
Ⅰ、自律管理的法人
Ⅱ、依法对基金在交易所的投资者交易实行监控
Ⅲ、依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理
Ⅳ、指导和监督中国证券投资基金业协会的活动
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[判断题]从业人员在作业过程中, 单位有关管理人员强迫从业人员进行违章作业, 从业人员应边作业边向单位有关负责人报告。( )
A.正确
B.错误
[多选题]下列情形应当认定期货经纪合同无效的是( )。
A.A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
B.B、对直接负责的主管人员，处5年以下有期徒刑或者拘役
C.C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
D.D、违反法律、法规禁止性规定的
[判断题] 企业可以与从业人员协商从而以协商结果与从业人员订立协议,免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任。( )
A.正确
B.错误
[判断题] 生产经营单位可以与从业人员协商,以协商结果与从业人员订立协议,免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任。
A.正确
B.错误
[单选题] 制定银行业从业人员职业操守的宗旨是为规范银行业从业人员(),提高中国银行业从业人员整体素质和(),建立健康的银行业企业文化和信用文化,维护银行业良好信誉,促进银行业的健康发展,制定本职业操守。
A.职业纪律;职业道德
B.职业行为;职业道德水准
C.职业操守;职业纪律
D.职业道德;职业操守水平 。
[单选题]投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（ ）来进行的。
A. 上海证券交易所或深圳证券交易所
B. 中国证券业协会
C. 中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司
D.证券经纪商
[单选题]期货业协会的工作人员，伪造交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果并且情节特别恶劣的，( )。
A.A、处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
B.B、处5年以上10年以下有期徒刑，并处1万元以上10万元以下罚金
C.C、处10年以上有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
D.D、处10年以上有期徒刑，并处1万元以上10万元以下罚金
[单选题]水利水电施工企业从业人员的职业健康检查费用由从业人员自己承担。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《银行业从业人员职业操守》,银行从业人员应当()。
A.利用客户对银行销售产品的风险承担者的误解实现产品销售
B.对产品的风险性含糊其辞
C.将产品的优点和缺点全面介绍给客户
D.利用职务便利为客户谋求便利
