更多"[不定项选择题]证券经纪业务中，客户的保密资料包括（）。
Ⅰ.客户开"的相关试题:
[不定项选择题]证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、负债及或有负债情况和（）。
Ⅰ.人均薪酬情况
Ⅱ.经营管理状况
Ⅲ.财务收支状况
Ⅳ.参股及控股情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[不定项选择题]下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．即证券公司代理客户买卖证券业务；
Ⅱ．证券公司向客户垫付资金；
Ⅲ．不承担客户的价格风险；
Ⅳ．分享客户买卖证券的差价。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]了解客户的基本情况和要求包括（ ）
Ⅰ.婚姻状况、纳税历史情况
Ⅱ.子女及其他赡养人员
Ⅲ.财务情况
Ⅳ.投资意向、对风险的态度
Ⅴ.要求增加短期所得还是长期资本增值
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
[不定项选择题]了解客户的基本情况和要求包括（ ）。
Ⅰ.婚姻状况、纳税历史情况
Ⅱ.子女及其他赡养人员
Ⅲ.财务情况
Ⅳ.投资意向、对风险的态度
Ⅴ.要求增加短期所得还是长期资本增值
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
[不定项选择题]证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有( )。
Ⅰ．接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
Ⅱ．为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
Ⅲ．以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
Ⅳ．通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[多选题]在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括()。
A.客户开户的基本情况
B.客户委托的有关事项
C.客户股东账户中的库存证券种类和数量
D.客户进行交易的场所
[不定项选择题]证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托的行为，应当给予的处罚有( )。
Ⅰ．没收违法所得
Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款
Ⅳ．处以3万元以上30万元以下的罚款
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[不定项选择题]下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有（）。
Ⅰ．基本情况调查
Ⅱ．业务与技术调查
Ⅲ．财务与会计调查
Ⅳ．募集资金运用调查
Ⅴ．中介机构执业情况调查
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]在税收规划中，了解客户的基本情况和要求包括（ ）。
Ⅰ.婚姻状况
Ⅱ.子女及其他赡养人员
Ⅲ.对风险的态度
Ⅳ.要求増加短期所得还是长期资本増值
Ⅴ.投资要求
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
[不定项选择题]证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款；
Ⅱ．撤销直接负责的主管人员的任职资格；
Ⅲ．由公司登记机关吊销其公司营业执照；
Ⅳ ．撤销相关业务许可。
A.Ⅰ．Ⅱ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]投资银行证券经纪业务的资金账户中，允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的账户是（）。
A.股票账户
B.现金账户
C.保证金账户
D.债券回购账户
[不定项选择题]本案例中，小吴开展服务之前需要分析的社区基本情况包括（ ）
A.社区教育状况
B.社区人口状况
C.社区人资源状况
D.社区组织状况
[不定项选择题]下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是( )。
Ⅰ．委托人；
Ⅱ．证券经纪商；
Ⅲ．证券交易所；
Ⅳ．证券公司。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]上市公司非公开发行股票的发行情况报告书中，本次发行的基本情况应当包括( )。
Ⅰ.各发行对象的名称、企业性质
Ⅱ.董事会和股东大会表决的时间
Ⅲ.本次发行证券的类型、发行数量、证券面值、发行价格、募集资金量、发行费用等
Ⅳ.监管部门审核发行申请的发审会场次及时间
Ⅴ.保荐人和承销团成员名称、法定代表人、经办人员、办公地址、联系电话、传真
Ⅵ.本次发行履行的相关程序
A.Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ,Ⅵ
B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
C.Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ
D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ
[不定项选择题]医院感染全面综合性监测指标中，属于基本情况的指标是（ ）。
A.切口类型
B.药物敏感试验结果
C.目标监测
D.散发感染的报告
E.散发感染的控制
