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发布时间:2023-11-18 21:49:04

[单选题]总行及各分支机构应根据经营规模、业务复杂程度、洗钱风险状况等,合理确定洗钱风险自评估的重点、范围和频率,每年应至少开展( )次全面洗钱风险自评估工作。
A.1
B.2
C.3
D.4

更多"[单选题]总行及各分支机构应根据经营规模、业务复杂程度、洗钱风险状况等"的相关试题:

[单选题]商业银行应根据业务性质、规模和复杂程度,信息科技应用情况,以及信息科技风险评估结果,决定信息科技内部审计范围和频率。但至少应每( )进行一次全面审计。
A.一年
B.二年
C.三年
D.五年
[判断题]总行会计业务连续性专项应急小组接到请求后应根据报告事项作出初步判断,及时向总行信息科技部及其他业务管理部门沟通,及时排查原因并解决。经排查,如属紧急中断事件,必须在事件发生后2小时内,先按报告流程口头报告,逐级报告至贵州银行突发事件应急处置领导小组,后补相关书面报告材料,同时按分级管理原则向人行和银监部门报告。
A.正确
B.错误
[判断题]进入路口之前,应根据道路情况的复杂程度,可以跳挡,将车速降低。(  )
A.正确
B.错误
[判断题]进入路口之前,应根据道路情况的复杂程度,可以跳挡,将车速降低。( )(难)
A.正确
B.错误
[判断题]控制业务增量。银行业金融机构要完善同业业务内部管理架构,确保业务复杂程度与风险管理能力相符,谨慎开展交叉金融业务。
A.正确
B.错误
[判断题]总行业务库不得直接对外办理现金收付业务,但票币兑换业务除外。( )
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构应制定与自身业务复杂程度相()的行为守则供全体从业人员遵循。
A.适应
B.适合
C.对应
D.匹配
[单选题]鼓励业务复杂程度较高和规模较大的商业银行委托( )对其操作风险管理体系定期进行审计和评价。
A.会计事务所
B. 监管部门
C.社会中介机构
[判断题]银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统,按期收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息,支持对从业人员行为开展动态监测。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统,持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息,支持对从业人员行为开展动态监测。
A.正确
B.错误

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