更多"[判断题]指令经办人员违规办理业务的，发出指令的人员及经办人员均为直接"的相关试题:
[单选题]领导或上级负责人指令或同意经办人违规办理业务，领导或上级负责人为（ ） 。
A.直接责任人
B.间接责任人
C.领导责任人
D.管理责任人
E.其他责任人
[多选题]银行经办人员在办理业务前不得要求客户在（）单据上预先签字。
A.未核对
B.未正式打印
C.空白取款凭条
D.业务申请书
[单选题]经办人员在办理过程中未向上级反映情况或不抵制的，经办人员为（ ）。
A.直接责任人
B.间接责任人
C.领导责任人
D.管理责任人
E.其他责任人
[判断题]经办人员在办理过程中未向上级反映情况或不抵制的，经办人员为间接责任人。
A.正确
B.错误
[判断题]经办人员在办理残缺、污损人民币兑换业务时，应向持有人说明认定的结果。不予兑换的残缺、污损人民币，应及时收缴。( )
A.正确
B.错误
[判断题]农信银个人账户通存交易金额超过1万元（含）的，经办人员需核实业务办理人的有效身份证件。
A.正确
B.错误
[判断题]经办柜员在办理业务时出现错账，需要办理冲正的，必须由网点负责人报一级支行内控行长同意后方可办理，并填制《错账冲正跟踪表》完善审批手续。
A.正确
B.错误
[多选题]银行经办人员在业务办理过程中，应按顺序使用重要空白凭（）。事后监督人员审核传票时，应认真审核凭证要素，查看重要空白凭证的（）是否正常，查看柜员办理的业务与使用的凭证是否相符。
A.严禁跳号
B.销号与使用情况
C.归档情况
D.保管情况
[多选题]有权办理协助冻结业务的经办人员应核实（）。
A.工作证或执行公务证
B.身份证
C.协助冻结存款通知书
D.冻结存款裁定书或决定书
[判断题]严禁授意他人违规办理业务。( )
A.正确
B.错误
[多选题]协助有权机关办理冻结业务时，经办人员应核实（）。
A.工作证或执行公务证
B.身份证
C.协助冻结存款通知书
D.冻结存款裁定书或决定书
[多选题]请对以下案例，指出经办人员的违规行为：（）。
客户A到网点办理一笔6万元的大额现金支取（定期提前支取）业务，发现储主为B，但由于该客户是网点的大客户，网点人员指引其在业务凭证上签写储户B的姓名，视同储户本人办理。
A.严重违反《反洗钱法》中对于客户身份识别的规定，万一发生纠纷时，难以厘清责任。
B.大额现金支取没有提前预约。
C.授权复核人员没有履行岗位职责。
D.授权复核环节失效。
[单选题]农商行业务人员在办理信贷业务过程中，因主观原因造成贷款风险或违规贷款，违规人员为主责任人，承担相关环节（）的责任。
A.A.100%
B.B.80%
C.C.70%
D.D.60%
[判断题]营业网点办理票据交换业务应做到岗位分离：录入与复核要分离；授权与业务经办人员要分离。
A.正确
B.错误
[判断题]办理查询或查复业务时，查询查复操作的第一经办人员与原录入人员不得为同一柜员。
A.正确
B.错误
[多选题]办理协助扣划业务时，金融机构经办人员应当核实以下证件和法律文书()。
A.有权机关执法人员的工作证件
B.有权机关县团级以上机构签发的协助扣划存款通知书，法律.行政法规规定应当由有权机关主要负责人签字的，应当由主要负责人签字
C.有关生效法律文书或行政机关的有关决定书
