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[判断题]根据业务经营情况和风险状况确定内控评价的频率，至少每年开展一次。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]本行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少半年开展一次。
A.正确
B.错误
[判断题]内控评价应以事实为依据，准确揭示经营管理的风险状况，真实反映内控有效性。
A.正确
B.错误
[判断题]各级行信贷管理部门根据业务需要、风险情况等，确定会议时间地点并报请例会主持人同意后，通过现场或视频的方式召开贷后管理例会。
A.正确
B.错误
[单选题]运营业务内部控制应与本行经营规模、管理模式、产品复杂程度和风险状况等相适应，并根据情况变化及时进行调整。这体现了运营业务内部控制的（ ）原则。
A.适时性原则
B.制衡性原则
C.重要性原则
D.覆盖性原则
[判断题]商业银行内部审计工作应独立于业务经营、风险管理和内控合规，并对上述职能履行的有效性实施评价。
A.正确
B.错误
[单选题]跨境人民币贸易投资便利化业务中，各银行对资本项目的抽查比例和频次可根据企业及业务风险状况确定，每季度抽查比例下限为结算金额的（ ）。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
[简答题]牵头部门要配备专职反洗钱管理岗位人员，相关业务条线部门应根据业务实际和洗钱风险状况配备专职或兼职反洗钱管理岗位人员。
[简答题]收单机构在发现商户出现高风险状况，但未按照要求关闭商户的，需无条件承担自风险状况确定之日起该商户的所有退单。
[单选题]银行业金融机构应当建立风险偏好的（），根据业务规模、复杂程度、风险状况的变化，对风险偏好进行调整。
A.报告制度
B.预警制度
C.调整制度
D.监测制度
[单选题]金融机构应当根据本机构经营规模、洗钱和恐怖融资风险状况和业务发展趋势配备充足的反洗钱岗位人员,采取适当措施确保反洗钱岗位人员的( )符合要求,制定持续的反洗钱和反恐怖融资培训计划。
A.年龄、经验、专业素质及职业道德
B.资质、岗位、专业素质及职业道德
C.年龄、经验、专业素质及职业道德
D.资质、经验、专业素质及职业道德
[单选题]商业银行应当至少（）实施内部资本充足评估程序，在银行经营情况、风险状况和外部环境发生重大变化时，应及时进行调整和更新。
A.每半年一次
B.每年一次
C.每二年一次
D.每年二次
[判断题]银行业金融机构根据客户及其申请业务的风险状况,可采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施,必要时应当拒绝开户。
A.正确
B.错误
[判断题]基本授权范围主要以业务审批权和关键点控制权为主，不可根据业务经营管理情况适时调整。
A.正确
B.错误
